八十八年柜台买卖市场总览.docVIP

八十八年櫃檯買賣市場總覽 發行面 股票市場 申請上櫃程序 (一)推薦證券商輔導 ?須二家具承銷商與櫃檯買賣自營商資格證券商輔導滿十二個月始得送件 (二)內部人持股異動之申報 ?於申報輔導契約後二個月內，將前四年之已公開發行期間之持股異動資料，向本中心申報 ?另后於每年一月份及七月份，分別就已輔導期間前半年之內部人異動資料，向本中心申報 (三)申請備查函 ?於輔導滿十個月，可申請備查函 ?於連續輔導滿十二個月及取具備查函後可送件 ?精神在於推薦證券商評估過程及會計師內控內稽審查過程是否完備 ?於二個月內回復是否出具備查函 ?備查函自本中心發函日二個月內未提出上櫃申請者，應重新申請 (四)申請上櫃 ?書面審查 ?提報次一月份有價證券上櫃審議委員會 (五)審議委員會 ?審議委員計15人，其中外部委員12人，再加上本中心總經理、督導上櫃業務之副總經理及上櫃部經理等3人組成 (六) OTC董事會 ?就審議委員會所提事項補充後提董事會報告 (七)第一階段集保 申請上櫃時董事、監察人及持股百分之十以上股東應提交個別持股之百分之五十，且總計至少不得低於申請時公司已發行股份總額百分之三十或六千萬股之股票集中保管二年。 (八)函報SEC核備 (九)業績發表會