2012年3月券交易试题及答案.docVIP

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》 【正确答案】：B 【参考解析】： 考生要了解这个日期。 第 6 题 证券回购的实质是（　　）。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 7 题 根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。 A．半年 B．每年 C．每月 D．每季 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 【正确答案】：A 【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。 第 9 题 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 【正确答案】：D 【参考解析】： 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 第 10 题 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 【正确答案】：C 【参考解析】： 本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。 第 11 题 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。 A．3% B．5% C．8% D．10% 【正确答案】：A 【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。 第 12 题 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查折算率，重点题目。 第 13 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40； 的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。 A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲 【正确答案】：A 【参考解析】： 按价格优先、时间优先的顺序排列。 第 14 题 （　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A．业务执行部门 B．业务决策部门 C．董事会 D．分支机构 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 15 题 证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构 【正确答案】：B 【参考解析】： 在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 第 16 题 根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案 A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会 【正确答案】：C 【参考解析】： 第 17 题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　） A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 18 题 格式化询价是指参与者必须按照