年检 证公司信息隔离墙制度指引 答案.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证监会 B. 中登公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 传言名单 C. 观察名单 D. 限制名单 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 A. 跨墙审批 B. 跨墙备案 C. 合规检查 D. 风险检测 二、多项选择题 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项） A. 对相关业务活动进行限制 B. 对敏感信息进行严格保密 . C将有关工作人员纳入跨墙管理 D. 促使敏感信息公开 5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突 B. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 C. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务 D. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责 6. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 所有信息 B. 内幕信息 C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息 D. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息 7. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 B. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 C. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通 D. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 履行管理职责需要的工作人员 B. 公司的安保人员 C. 公司内的一般工作人员 D. 存在合理业务需求的工作人员 9. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（本题有超过一个的正确选项） A. 合规总监 B. 合规部门 C. 财务部门 D. 风险管理部门 10. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） A. 合规部门 B. 公司董事会 C. 跨墙人员所属部门 D. 风险控制部门 三、判断题 11. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 正确 错误 12. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投