2011各单位SE内审检查表.docVIP

附件：1 2011年度HSE内审检查表（参考） 受审单位名称： 内审组成员： 内 审 时 间：序号 要素 审核项目 审核内容 问题描述 符合/不符合 1 领导 与承诺 1.履行安全环保责任状及干部述职制度 ①全员是否层层签订安全环保责任状 ②班组长及以上管理人员是否向直线领导进行HSE述职 ③述职报告是否符合实际、内容全面 2.各级直线领导践行有感领导 ①制定并落实个人HSE工作计划 ②遵守HSE法规制度标准 ③按频次开展行为安全审核 ④进行安全经验分享 ⑤每年至少一次对员工进行HSE知识培训 ⑥每季度参加一次HSE检查 ⑦每月参加一次危害识别活动 ⑧每年参加单位HSE审核与评审 ⑨为安全生产、清洁生产和HSE管理提供必要的资源 3.执行安全环保联系点制度 ①是否及时安排和调整领导干部联系点 ②领导干部定期是否参加活动（科级一次/月，处级一次/季） ③是否对发现问题及时督促整改 4.HSE文化建设 ①是否积极开展“十零”等HSE文化建设 ②是否继续开展 “五个一”HSE文化活动 ③是否继续开展新“十小”HSE文化活动 ④是否充分利用各种形式宣传并开展HSE教育教育活动 ⑤党政工团是否齐抓共管HSE工作 2 HSE 方针 确定HSE工作方针 ①确定的HSE方针是否与本单位实际相结合 ②是否把HSE方针贯穿到日常工作、生产中 3 危害识别、风险评价和控制 1.危害辨识和风险管理 ①是否开展经常性的危害、环境因素辨识和风险管理活动 ②是否及时对新“材料工艺、技术设备”等进行风险辨识 ③是否针对重大风险制定和采取防范措施 ④是否及时对员工进行风险及防范措施进行沟通 2.开展隐患排查 ①是否按照公司要求开展HSE隐患排查活动 ②是否对排查出的隐患问题制定措施和及时整改 ③每月26日前是否上报隐患举报和处置情况 3.重大危险源管理 ①是否对重大危险源进行分级监控管理 ②是否对员工进行重大危险源的应急及防范措施宣贯教育 ③是否对重大风险实施有效监控措施并落实 4.工作前HSE分析 ①是否按照要求在工作前开展HSE分析 ②是否对识别出的风险制定控制措施 ③是否及时有效落实制定的防范控制措施 5.启动前HSE检查 ①是否按照要求在设备、装置启动前开展HSE检查 ②是否对发现的问题应及时进行整改 ③是否及时有效落实监控措施 6.开展HAZOP分析 ①是否组织相关人员对HAZOP分析工作进行 ②是否定期组织对在役装置进行HAZOP分析 7.新改扩建项目HSE评价 ①是否按规定组织HAZOP分析、HSE预评价或HSE验收评价 ②是否按规定办理HSE“三同时”手续 4 法律法规 与合规评价 1.法律、标准、制度收集与贯彻 ①是否备有有效的法律法规、标准、制度清单 ②是否工作地点存有可获取的法律法规文本 2.制度和规程 ①是否制定完善HSE规章制度和操作规程 3.合规性管理 ①是否按要求对在用的法律法规及其他要求进行评价 ②是否对评价出的不合规现象积极采取措施 5 目标和指标 1.目标制定与分解 ①是否制定切合实际的HSE指标，有过程指标 ②是否将HSE目(指)标分解到部门和单位 2.目标考核 ①是否定期组织对目标指标完成情况进行考核 ②是否积极完成本年度HSE目标 6 HSE管理 方案 1.HSE工作方案或要点 ①是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要点 ②是否根据项目、活动特点制定项目、活动HSE方案 ③是否及时将工作要点、方案传达给相关人员 ④是否按工作要点和方案计划组织落实 2.领导指示和会议精神贯彻落实 ①是否对领导指示、公司要求和有关会议制定贯彻落实措施 ②是否将贯彻落实措施确定的任务分解到相关部门 ③是否按时落实相关措施 7 管理者代表 1.任命及职责 ①是否任命HSE管理者代表 ②职责是否包含组织建立、实施和改进HSE体系，组织开展危害识别（隐患排查）、HSE内审、参加HSE委员会会议和HSE评审等工作 2.职责履行 ①是否组织建立、实施和改进HSE体系 ②是否组织开展危害识别（隐患排查）HSE内审 ③是否参加HSE委员会会议和HSE评审等工作 8 资源 1.资源分配 ①是否对开展各项HSE活动提供有效资源和足够的资源 2.隐患项目治理 ①是否按规定申报或制订年度HSE隐患治理项目计划 ②在未治理前是否对HSE隐患采取防范和控制措施 ③是否按计划完成隐患治理项目 9 培训、意识 和能力 1.培训计划 ①是否建立岗位员工HSE培训需求矩阵 ②是否按培训需求矩阵制定