大唐国际企业关键险管控指标考核细则(2015年版)(已另行印发).docVIP

附件6 大唐国际企业关键风险管控指标考核细则 （2015年版） 第一条 为使企业科学实施经营管理、提高风险防控水平、规避重大风险事件的发生，促进企业健康、良性、可持续发展，根据《中国大唐集团公司全员业绩考核情况核查计分办法》、《大唐国际发电股份有限公司企业及负责人业绩考核办法（2015年版）》、《大唐国际发电股份有限公司全员业绩考核监督管理办法（试行）》，结合企业实际，制定本考核细则。 第二条 本考核细则适用于大唐国际专业（区域）公司,直属直管基层企业。 第三条 关键风险管控指标考核内容包括：发生企业负有责任的责任事故、重大群体事件、重大审计事件、重大负面舆情事件、重大纪检监察案件、重大法律纠纷案件、重大与重要内控缺陷、重要工作推进不力。 第四条 关键风险管控指标考核为企业考核总得分中的减分项，计入企业考核总得分，八项考核内容累计最高扣减10分。 第五条 关键风险管控指标的具体表现形式和计分方法： （一）责任事故 1.事故类型主要包括：人身伤亡事故、生产（工艺）安全事故、设备（机械）事故、火灾事故、交通事故以及其它认定事故（事件）。 2.事故级别主要包括：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故和内部统计事故（事件）。 3.企业发生以下事故，原则上按下列条款计分： （1）发生特别重大事故，负有直接责任的，每次计5分；负有间接责任的，每次计1.5分； （2）发生重大事故，负有直接责任的，每次计4分；负有间接责任的，每次计1.2分； （3）发生较大事故，负有直接责任的，每次计3分；负有间接责任的，每次计0.9分； （4）发生一般事故，负有直接责任的，每次计1分；负有间接责任的，每次计0.3分； （5）发生内部统计事故（事件），负有直接责任的，每次计0.2分；负有间接责任的，每次计0.1分。 （二）重大群体事件 1. 年内发生第一次集体越级上访事件，计0.5分； 2. 年内发生两次以上集体越级上访事件，每次计1分。 （三）重大审计事件 1. 企业出现审计要情的，每次计1分； 2. 企业出现审计要目的，每次计0.1分。 （四）重大负面舆情事件 1. 发生重大负面新闻事件，对公司形象造成负面影响但未造成经济损失的，每次计0.5分； 2. 发生重大负面新闻事件，对公司形象造成负面影响并造成经济损失的，每次计1分。 （五）重大纪检监察案件 1. 基层企业党、政主要负责人发生重大违纪违法问题的，每人（次）计1分，移交司法机关并判刑的每人(次)计1.5分； 2. 基层企业领导班子副职发生重大违纪违法问题的，每人(次)计0.5分，移交司法机关并判刑的每人(次)计1分。 重大法律纠纷案件 1. 发生下列重大法律纠纷案件之一的，每次计0.5分； （1）专业、区域公司涉案金额超过3000万元人民币，基层企业涉案金额超过2000万元人民币的； （2）国家行政执法部门对本企业作出的处罚和判决可能在集团公司系统乃至全国造成连锁反应的； （3）知识产权纠纷案件； （4）涉外经济纠纷案件。 2. 企业连续两年发生以上重大法律纠纷案件的，每次计1分。 （七）重大与重要内控缺陷 1.内控评价及审计发现的企业负有直接责任的重大内控缺陷，每条计1分； 2.内控评价及审计发现的企业负有直接责任的重要内控缺陷，每条计0.2分； 3.若发生的内控缺陷与其它五项“重大损失事件”内容一致，不再重复扣分； 4.内控缺陷的认定标准按照《大唐国际内控评价管理办法（试行）》确定。 （八）重要工作推进不力 1. 企业出现上级布置工作推进不力并受到上级通报批评的，每次计0.2分； 2. 企业出现上级布置工作推进不力并列入督办事项的，每次计0.1分； 3.其它需纳入考核的事项，每次计0.1分。 第六条 专业（区域）公司对所属企业的关键风险管控指标考核参照本办法第五条执行，其所属企业发生的关键风险管控指标考核计分计入相应专业（区域）公司的关键风险管控指标考核计分。 第七条 集团公司考核的风险事件（限制性指标），全部纳入连带性考核。除第五条所列关键风险管控指标及表现形式外，发生其它需要纳入考核的特殊风险事件，参照第五条计分方法进行考核。 第八条 企业关键风险管控指标的考核责任主体为业绩考核办公室，监督责任主体为监察审计部。企业关键风险管控指标的考核结果报公司党政联席会议审定。 第九条 本考核细则由大唐国际业绩考核办公室负责解释。 第十条 本考核细则自发布之日起施行。 1