中国证监会行政许项目目录.docVIP

中国证监会行政许可项目目录 （含保留下放项目） 序号 项目名称 实施机关 备注 1 首次公开发行股票（A股、B股）核准 证监会 2 上市公司发行新股核准 证监会 3 发行可转换公司债券审批 证监会 4 股票上市核准 证监会 5 公司债券发行核准 证监会 6 保荐机构和保荐代表人注册 证监会 国务院令第412号设定 7 企业债券上市核准 证监会授权证券交易所实施 8 证券公司及其分支机构设立、解散或者撤销审批 证监会 9 证券公司类型核定 证监会 10 证券公司变更业务范围、注册资本、公司章程、公司形式及合并、分立审批 证监会 11 证券公司从事客户资产管理业务资格审批 证监会 12 证券投资咨询业务资格核准 证监会 13 证券资信评估业务核准 证监会 14 证券公司分支机构迁址核准 证监会派出机构 根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号）下放派出机构 15 证券公司转让、互换营业部审批 证监会派出机构 根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号）下放派出机构 16 证券公司设立集合资产管理计划审批 证监会 国务院令第412号设定 17 证券公司变更股东或者股权审批 证监会 国务院令第412号设定 18 证券公司高级管理人员任职资格核准 证监会 国务院令第412号设定 19 证券公司分支机构负责人任职资格核准 证监会派出机构 根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号）下放派出机构 20 境外证券公司从事外资股业务资格核准 证监会 国务院令第412号设定 21 外国证券类机构设立驻华代表机构核准 证监会 国务院令第412号设定 22 外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准 证监会 国务院令第412号设定 23 外国证券类机构驻华代表机构首席代表、总代表核准 证监会 国务院令第412号设定 24 外国证券类机构驻华代表机构地址变更核准 证监会派出机构 根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号）下放派出机构 25 要约收购义务豁免 证监会 26 上市公司收购报告书备案 证监会 国务院令第412号设定 27 上市公司合并、分立审批 证监会 28 上市公司发行股份购买资产核准 证监会 国务院令第412号设定 29 上市公司回购股份审批 证监会 30 上市公司重大购买、出售、置换资产行为审批 证监会 国务院令第412号设定 31 境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通核准 证监会 国务院令第412号设定 32 基金管理公司设立审批 证监会 33 基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项审批 证监会 34 基金管理公司高级管理人员选任或者改任审核 证监会 35 基金托管部门高级管理人员选任或者改任审核 证监会 36 基金托管资格核准 证监会 37 基金募集申请核准 证监会 38 封闭式基金的份额上市交易核准 证监会 39 基金管理人委托的其他机构代办开放式基金份额的申购、赎回和登记业务资格认定 证监会 40 基金运作方式转换核准 证监会 41 封闭式基金扩募或延长基金合同期限核准 证监会 42 基金份额持有人大会决定事项审批 证监会 43 开放式基金广告、宣传推介核准 证监会 国务院令第412号设定 44 合格境外机构投资者资格审批 证监会 国务院令第412号设定 45 合格境外机构投资者托管人资格审批 证监会 银监会 国家外汇局 国务院令第412号设定 46 期货经纪公司高级管理人员任职资格核准 证监会 47 期货经纪公司变更住所、法定代表人、注册资本、股东或股权结构审批 证监会 48 期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准 证监会派出机构 根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2004]16号）下放派出机构 49 期货经纪公司设立、业务范围、解散、合并、分立审批 证监会 国务院令第412号设定 50 期货经纪公司持有10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 证监会 国务院令第412号设定 51 境外期货业务资格审核 证监会 52 境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核准 证监会 国务院令第412号设定 53 期货投资咨询业务资格核准 证监会 54 资产评估机构从事证券业务资格审批 财政部 证监会 国务院令第412号设定 55 会计师事务所从事证券、期货相关业务审批 财政部 证监会 国务院令第412号设定 56 股份有限公司向境外公开募集股份（包括增发）及上市审批 证监会