反洗钱系统常见问处理方法.docVIP

系统常见操作及问题 下面主要介绍网点操作员在补录数据过程中看到的常见错误提示，以及每种错误提示所表示的意义和解决办法。 4.1 客户信息类错误 在反洗钱系统中，关于客户信息的补录主要有交易客户的客户信息、代办人信息、交易对手信息。 错误提示一： 个人客户:客户名称长度不得小于2且不能大于4(不能含有特殊字符和公司*集团字样)，对公客户: 客户名称长度不得少于4。 错误原因： 该错误提示表示该笔交易的客户名有问题，造成这种问题的原因主要是部分客户在核心系统的客户信息录入过程中，将对公客户录为个人客户，或者将个人客户录入为对公客户，导致名称长度不符合报送要求。 处理办法： 首先，修改核心系统客户信息；第二，在反洗钱系统中删除该客户信息；第三，按照正确的客户信息在反洗钱系统中建立正确的对公或者对私客户信息（新建的客户信息必须与原客户信息有相同的客户号）。 常见错误：如果因该笔交易的客户信息不正确导致校验不通过，请认真检查是否个人和对公客户信息录入错了，如果是，请将错误信息删除，建立正确的客户信息，客户号必须与该笔交易的客户号一致。 错误提示二： 客户证件类型为:居民身份证或临时身份证*证件首2位为省级行政区划代码;长度为15位(全为数字)或18位(最后一位可为X);18位时*最后一位为校验位;组织机构代码*组织机构代码长度为9位(最后一位可为X)*不能包含-;其他证件类型证件号码长度