交银施罗德新生活力灵活配置混合型.doc

交银施罗德新生活力灵活配置混合型 证券投资基金托管协议 基金管理人： 基金托管人： 二零一六年九月 目录 第一条 基金托管协议当事人 3 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 4 第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 11 第五条 基金财产保管 12 第六条 指令的发送、确认和执行 14 第七条 交易及清算交收安排 16 第八条 基金资产净值计算和会计核算 18 第九条 基金收益分配 22 第十条 信息披露 23 第十一条 基金费用 24 第十二条 基金份额持有人名册的保管 25 第十三条 基金有关文件和档案的保存 26 第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 26 第十五条 禁止行为 28 第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 29 第十七条 违约责任 31 第十八条 争议解决方式 32 第十九条 基金托管协议的效力 32 第二十条 基金托管协议的签订 32 第二十一条 不可抗力 33 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金托管协议 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 200120 电话：（021（021 基金托管人：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 邮政编码:100027 电话：(010)传真：(010法定代表人：李庆萍 鉴于： 1．交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 3. 交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。 释义： 除非另有约定，《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 第一条 基金托管协议当事人 1.1基金管理人： 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） : 于亚利 成立时间：2005年8月4日 批准设立文号：证监基金字[2005]128号 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 1.2基金托管人 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月7日 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定。 2.2基金托管协议的目