02内部审核控制序(7-15).docVIP

内部审核控制程序 （TH/CX02） 1 目的 实施内部审核，验证质量、环境和职业健康安全活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。 2 适用范围 适用于公司内部审核工作的控制。 3 职责 3.1 管理者代表组织、领导内部审核工作。 3.2 工程经营审计部为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。 3.3 各部门、分公司配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。 4 工作程序 4.1 年度审核计划 为保持内部审核活动的持续性，工程经营审计部根据质量、环境和职业健康安全管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报总经理批准，由工程经营审计部具体组织实施。 4.2 审核频次 内部审核每年至少进行一次，但应确保相邻两次审核的时间间隔不超过12个月；如遇特殊情况（如外审前），管理者代表报总经理同意后，可适时安排临时审核。 4.3 审核准备 4.3.1 每次审核时，由管理者代表任命审核组长和审核员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。 4.3.2 审核组长编制审核实施计划，经管理者代表批准后，由工程经营审计部在审核开始前一周发送到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括： 审核目的、范围； 审核依据； 审核组的组成； 审核日程安排和审核分工安排（审核员不得审核与自己职责有关的工作）； 审核注意事项。 4.3.3 组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。 4.4 审核实施 4.4.1 首次会议。由审核组长主持召开，公司领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是： 明确审核的目的和范围； 重申审核计划； 介绍审核程序和方法； 协调审核日程。 4.4.2现场检查 审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。 4.4.3 审核结果整理 现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核报告，提出管理体系运行的评价意见。 4.4.4 末次会议。由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。 4.5 内部审核报告 审核组长根据审核情况，编制审核报告并送管理者代表批准后发放各受审核部门。报告内容应包括： 审核过程概述； 审核的结论性意见； 采取纠正措施的建议。 4.6 纠正措施及跟踪验证 责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交工程经营审计部。纠正措施报公司分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由工程经营审计部组织内审员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。 4.7 有关内审的所有记录由工程经营审计部负责保存。内审的结果由管理者代表和工程经营审计部提交管理评审。 5 记录 5.1 年度内部审核计划 5.2 审核实施计划 5.3 《内部审核检查表》（CX02-B01） 5.4 《内部审核不符合报告》（CX02-B02） 5.5 《内部审核不符合项分布表（质量）》（CX02-B03） 5.5 《内部审核不符合项分布表（环境）》（CX02-B04） 5.5 《内部审核不符合项分布表（职业健康安全）》（CX02-B05） 5.6 内部审核报告 内部审核检查表 （CX02-B01） 编号： 受审核部门 审核员 面谈人员及职务 审核日期 序号 检查事项 标准 条款 客观记录 是否 合格 内部审核不符合报告 （CX02-B02） 编号： 受审核部门 审核日期 不符合事实： 不符合： 审核员： 年 月 日 不符合原因分析： 责任部门负责人： 年 月 日 拟采取的纠正措施： 责任部门负责人： 年 月 日 审批意见： 公司分管领导： 年 月 日 验证情况： 验证人： 年 月 日 内部审核不符合项分布表（质量） （CX02-B03） 编号： 部 门