经营单位内控考核理系统软件需求.docVIP

招商银行郑州分行 经营单位内控考核管理系统 需求说明书 目录 1引言 4 1.1编写目的 4 1.2背景 4 1.3鸣谢 4 1.4参考资料 4 2任务概述 4 2.1目标 4 2.2用户的特点 5 2.3商业秘密保守 5 2.4定义 5 2.5计算公式 6 2.5.1管理部门评分计算公式 6 2.5.2经营单位得分计算公式 7 3需求描述 7 3.1机构与用户管理 7 3.1.1概述 7 3.1.2机构及管理(含自动添加用户) 8 3.1.3用户管理 8 3.1.4特权用户管理 9 3.1.5特权用户与经营单位对应关系管理 9 3.2参数配置 9 3.2.1同城考核指标管理 9 3.2.2异地考核指标管理 10 3.2.3管理部门同城权重管理 10 3.2.4管理部门异地权重管理 11 3.2.5评分时段管理 11 3.3评分流程 11 3.3.1流程综述 11 3.3.2部门初评 12 3.3.3部门审核 13 3.4.4管理员审核 13 3.4.5特权用户评分 13 3.4.6强制提交 13 3.4报表查看 14 3.4.1经营单位考核明细表 14 3.4.2经营单位考核汇总表 14 3.4.3经营单位历史考核明细表 15 3.5辅助功能 16 3.5.1帮助菜单 16 3.5.2操作日志查询 16 3.5.3用户提示 16 4其他要求 16 4.1环境要求 16 4.2开发语言的建议 17 4.3精度要求 17 4.4费用要求 17 4.5界面要求 17 4.6易用性要求 17 1引言 1.1编写目的 招商银行郑州分行（以下简称分行）审计部为有效提高分行内控考核管理的效率，提出经营单位内控考核管理系统经营单位内控考核管理系统 考核指标 考核内容 权重 评分标准 下限 上限 默认值 000001 公文质量 起草公文质量 30 **情形为30，##情形为20… 10 30 20 000001 公文质量 流转公文质量 30 **情形为30，##情形为20… 0 30 30 000001 广告宣传 广告宣传效果 40 **情形为40，##情形为30… 0 40 0 管理部门权重，某管理部门在分行所有管理部门打分的占比，分同城、异地两类，每类中所有管理部门权重之和为100，例如，同城各部门权重（仅为示例）如下： 部门代号 部门名称 权重 000001 办公室 50 000002 会计部 30 000003 保卫部 20 2.5计算公式 2.5.1管理部门评分计算公式 管理部门对经营单位评分为该管理部门对该经营单位的各考核内容得分之和，即： Y管理部门m=∑X考核内容n 其中：Y为管理部门对经营单位评分，X为该管理部门针对各考核内容对经营单位评分，m∈N ，n∈N。 2.5.2经营单位得分计算公式 经营单位得分为各管理部门评分乘以该管理部门权重之和加上各特权用户评分，即： Z汇总=∑（Y管理部门m×δ管理部门m÷100）+∑λ特权用户n 其中：Z为经营单位得分,Y为管理部门评分，δ为管理部门评分比重，λ为特权用户评分，m∈N ，n∈N。 3需求描述 3.1机构与用户管理 3.1.1概述 机构分为2类，管理部门、经营单位，见2.4定义。 用户也分为2类，一种为自动添加的用户，为管理部门添加时触发；一类为特权用户，需要手工添加。每类用户又分为不同类型，详见下面相关章节。 用户以密码为验证方式。密码可以是数字\大写字母\小写子母的组合,用户初始密码均为123456。用户可在登录后自行修改密码，但密码不可为初始密码以及简单密码（6个相同数字\字母、所归属机构号等）。 在用户创建或重置密码后初次登录时，均强制修改密码。 管理员可重置用户密码为初始密码123456。 3.1.2机构及管理(含自动添加用户) 管理员添加、修改、注销、查询郑州分行的管理部门、经营单位。 机构代号为6位字符，不允许重复。 添加管理机构时，触发添加两个用户（打分员与审核员），打分员用户代号为‘机构代号’+‘01’，名称为该机构名称+‘打分员’；审核人员用户代号为‘机构代号’+‘02’，名称为该机构名称+‘审核员’。 修改机构时，不能修改机构代号，只能修改机构名称、经营机构标志、是否异地，修改机构名称后，相应用户名称随之改变。 注销机构时，只修改注销状态，同步将机构对应的所有用户注销；机构注销后，可重新启用，当启用时，对应机构的所有用户重新启用。 查询机构时，列出所有机构的机构代号、机构名称、经营机构标志、是否异地、注销状态。以机构代号为顺序排列，处于注销状态的机构，采用与正常状态的机构不同颜色或字体以便区分。 相关数据说明如下： 机构代号 机构名称 经营标志 是否异地 注销状态 6位 最长100位字符 A 经营机构 B 管