C13046《券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》100分.docxVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司（ ）应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价，保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。 ??? A. 财务部门 ??? B. 从事衍生品交易的部门主管 ??? C. 从事衍生品交易的员工 ??? D. 董事会或其授权的机构 2. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应设立（ ），负责对衍生品交易的风险进行识别、计量、监测和报告，并及时向高级管理层提供风险报告。 ??? A. 财务部门 ??? B. 有关风险管理部门或组织 ??? C. 衍生品交易的部门 ??? D. 董事会或其授权的机构 二、多项选择题 3. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，为加强证券公司金融衍生品柜台交易（以下简称衍生品交易）业务的风险管理，在风险（ ）的前提下开展衍生品交易业务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范，制定本指引。 ??? A. 可消除 ??? B. 可承受 ??? C. 可控 ??? D. 可测 4. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，衍生品交易风险管理是指对衍生品交易所含各类风险进行识别、计量、监测和控制的过程，包括（ ）及其他风险。