C13049证从业人员参与整非工作指引 第二套题 80分.docVIP

一、多项选择题 1. 证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（ ）等多种手段，提示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。 ??? A. 在回访中提示 ??? B. 发放宣传材料 ??? C. 在客户交易端提示 ??? D. 委托无相关业务资格的机构代为组织投资者教育活动 2. 证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（ ）两个方面。 ??? A. 通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗 ??? B. 积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击 ??? C. 要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息 ??? D. 要设立有效的举报、投诉受理通道 二、判断题 3. 整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。各部门有效协作，提高整非工作效率。（ ） ??? 正确 ??? 错误 4. 国务院对整非活动高度重视，在2007年初成立国务院整治非