C13010境成熟市场投资者适当性制度介绍.docVIP

课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司、证券投资基金等证券经营机构证券从业人员均可学习。课程学习的重点为了解境外成熟市场投资适当性制度的主要特点、对投资者及产品的分类以及投资者适当性评估的基本含义及主要标准。 一、单项选择题 1. 在加拿大金融市场的客户分类中，机构客户一般不包括（ ）。 A. 可接受的对手方、可接受的机构 B. 受监管的机构 C. 证券经营机构 D. 管理的证券少于1,000万加元的机构 二、多项选择题 2. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面，包括（ ）。 A. 产品质量的规范性 B. 风险容忍度适当性 C. 投资目标适当性 D. 投资期限适当性 3. 欧盟对非复杂金融工具（产品）的分类主要包括（ ）等。 A. 货币市场工具 B. 债券和其他形式的证券化债务（不包括含衍生品的债券或证券化债务） C. 可转让证券集合投资计划 D. 在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票 4. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中，要求中介机构具有以下职责（ ）。 A. 诚实信用职责 B. 管理利益冲突 C. 专业服务职责 D. 公平交易职责 5. 欧盟金融市场中，合格对手方一般包括（ ）等。 A. 保险公司、集合投资计划以及此类计划的管理公司 B. 养老基金以及此类