C13049证从业人员参与整非工作指引90分.docVIP

一、多项选择题 1. 整非工作的意义包含（ ）等方面。 ??? A. 维护合法机构利益 ??? B. 维护市场秩序 ??? C. 保护投资者利益 ??? D. 惩处不法分子 2. 对于证券公司来说，整非工作可能包含多个部门，包括（ ）等。 ??? A. 法律合规 ??? B. 舆情监测 ??? C. 信息技术 ??? D. 经纪业务 二、判断题 3. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（ ） ??? 正确 ??? 错误 4. 《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（ ） ??? 正确 ??? 错误 5. 非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或