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上交所进一步规范投资者适当性管理工作 　　为落实中国证监会有关投资者适当性管理的要求，规范上海证券交易所市场投资者适当性管理工作，强化在产品创新、业务创新快速推进背景下的投资者权益保护，上交所3月26日正式发布实施《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》，以引导投资者理性参与证券投资，切实保护投资者合法权益。 　　第一章 总则 　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）市场投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所会员管理规则》及其他相关业务规则，制定本办法。 　　第二条 会员向投资者提供本所市场的产品或相关服务（以下简称“产品或服务”），适用本办法、本所其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。 　　前款所述产品或服务包括但不限于融资融券交易、中小企业私募债券、债券回购交易、债券质押式报价回购交易、约定购回式证券交易、权证等，具体由本所认定。 　　本所可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。 　　第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。 　　第二章 一般规定 　　第四条 会员的投资者适当性管理包括以下内容： 　　（一）了解投资者的