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量化监测，破解内管“是非”题 ——温州市局探索“规范经营量化监测”工作纪实 作者：? 陈晓晟 张长瑞/文 来源：《中国烟草》2010年第12期 2010-06-15 近年来，围绕“严格规范、坚持长效、认真履职、加强监管”的思路，各地烟草专卖管理部门不断探索、实践。浙江省温州市烟草专卖局创新“规范经营量化监测”模式，走出了一条新路。 探索一条监管的新路 近年来，温州市烟草专卖局（以下简称温州市局）专卖内管部门致力于内管工作的常态化、长效化和系统化建设，进行大胆探索。随着监管力度的不断加强，诸如冒用零售户账户套购卷烟、拆单分摊销售卷烟等显性违规行为已杜绝，但相对隐性的经营行为和内控制度的完善及执行的问题日渐突出。 “过去的专卖内管工作着力点在于发现、核实问题，并对问题做出定性及处理，更多地面对‘规范与否的问题’。但是，随着近年来专卖内管工作的不断深入，行业规范经营意识和能力的不断提高，行业规范经营和内部监管的形势也在逐步发生变化，主观故意违规的情况已杜绝。现在的专卖内管工作要从经营规范入手，更多地要面对‘规范程度的问题’。”面对内管新情况，温州市局局长丁春生这样说。 “这些问题与其说是故意而为，不如说是因制度的缺陷和意识的不足所造成的隐患。”温州市局专卖监督管理处处长周加盛的观点也许代表了大家的共识。那么，有没有一套监测企业规范经营水平，验证经营行为合规程度的工具，从源头上预防和控制违规行为发生？2009年年初，“规范经营量化监测”——一个大胆的想法在温州市内管工作研讨会上被提了出来。 选择一把“衡量”的尺子 “如果说以前的内管查处违规是生病就医，那么‘规范经营量化监测’就是常规‘体检’。”温州市局专卖副处长、内管办主任陈世璟打了一个形象的比方。“它不仅能监测预防违规行为的发生，而且能从根源上监测企业制度设计和经营行为的规范程度，是衡量企业规范健康发展的重要指标。”如何“体检”？面对海量的内管检查数据，搭建监测框架，明确监测指标和手段，是项目的难点所在。 由于经营的方式可以多变，但卷烟落户、落地销售及严格制度执行的要求是不变的，同时，内控制度是卷烟业务经营过程的控制手段和载体，其执行情况将间接影响到卷烟落地、落户销售。温州市局以国家局确定的三个“百分之百”为根基——100%入网销售、100%落地销售、100%落户销售，引入过程规范的要求，对卷烟的落户、落地销售和内控制度的执行情况建立科学的量化监测指标。这种量化，成为衡量经营规范程度的重要标尺。 为确立规范的指标体系，温州市局从以往海量的内管检查数据中，梳理出7项可控、可量化、可监测的指标，建立了规范经营监测体系的基础框架。其中，“外流敏感品牌结构异常订量比”是指单品牌订单量占总量50%以上订单（异常订单）中，个别敏感品牌数量占总量的比值。通过统计学相关性分析的基本原理，运用相关公式统计分析发现，结构异常订量比与查获的外流卷烟数量接近于完全正相关，这说明外流敏感品牌结构异常订量比能较好地在事前反映出卷烟外流的倾向和概率。“游离订单比”是偏离常态的订单（品牌或数量异常）占总订单比例。温州市局采用了随机抽样和实证分析的方法，通过市场查访确认游离系数越大，订单不完全落户销售的概率越高。据此，将游离订单比作为监测卷烟落户销售的关键性指标。另外，“查获外流卷烟数”，直接反映卷烟不落地销售；“代表品牌异常动销率”体现了代表品牌的销售异常；“品牌供货集中度”、“送货手续完备率”和“客户类别及属性调整规范率”则集中反映了内控制度的执行和监管情况。 对于量化检测，合理设置指标之间的权重直接关系到最终的量化监测结果。为此，温州市局立足实际，从以往海量内管分析数据中进行量化对比，并按照重要性、客观性和结果规范的原则，给三大指数施以不同权重，并将外流敏感品牌结构异常订量比、游离订单比以及品牌供货集中度3项指标作为关键指标（KPI）。最终，以一个百分比数值体现规范经营量化监测结果，比值越高规范程度也越高。 打造一个规范的平台 为实现经营规范指数（见图1）的实时监测和有效监测，温州市局制定了监测数据的采集方案，并专门开发了规范监测的工作平台——“规范经营监测系统”（见图2），与业务、专卖相关信息系统兼容，集中了大量数据的提取、筛选、运算和分析工作，确保了数据来源和监测分析的真实性和可靠性。 在监测应用上，温州市局还采用了整体应用和衍生应用两种方式。整体应用，每季度对全市各个单位的7项指数进行全面监测，量化判断各单位的规范经营情况，控制经营漏洞和薄弱环节。衍生应用，采用其中具体几项指标，有针对性地分析某项制度运行情况，用于专卖日常监管，作为“以管促控”的主要途径。 形成一个以管促控的新模式 通过近一年的实施应用，规范经营量化监测成果喜人。 2009年年初，温州市局与8个县级局“一把手”签订了《规