期货从业法律法精讲班第16讲作业卷.docVIP

试卷名称： 期货从业法律法规精讲班第16讲作业卷 开始时间： 2009-4-3 14:6:0 结束时间： 2009-4-3 14:06:3 答题时间： 150分钟 考生耗时： 00:00:3 试卷总分： 150 通过分数： 75 考生姓名： http900 考生成绩： 0 标准题得分： 0 手工题得分： 0 评分方式： 自动 通过考试： 未通过 考试评语： 详 细 情 况 一、单选题: 1、 证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。A: 1年B: 5年C: 15年D: 20年 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 2、 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A: 2B: 3C: 4D: 5 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 3、 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。A.7个工作日B.10个工作日C．15个工作日D．20个工作日 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 4、 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（?? ）。A: 职业纪律B: 专业胜任能力C: 职业品德D: 职业创新能力 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 5、 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（? ）。A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 6、 （????? ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A: 《期货高管人员任职资格管理办法》B: 《期货从业人员执业行为准则》C: 《期货从业人员行为规范》D: 《期货从业人员经纪业务规范》 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 7、 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（?? ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A: 公开、公平、公证B: 公平、公证、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 8、 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（?? ）。A: 及时向主管部门报告B: 公平对待该投资者C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D: 了解投资者的投资目标 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：c? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 9、 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（?? ）收取手续费。A: 交易所规定标准B: 经营成本或行业自律标准C: 证监会规定的标准D: 期货经纪公司规定的标准 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 10、 若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（?? ）有效。A: 当日有效B: 三天内有效C: 指令未撤销前有效D: 长期有效 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 3.75 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 11、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持