物资分司201年度内控计划.docVIP

物资分公司2014年度内部控制工作计划 任务 序号 工作内容 执行单位（部门） 时间节点 成果输出 一 内控体系建设（业务领域） （一）确定经营控制目标（1月——2月） 1.1 提供相关资料电子稿，包括：公司概况、组织机构（描述重要管理职能、包含与公司之间的管理关系）、2013年工作总结及2014年工作计划、内部控制工作负责人及协调人联系方式、制度汇编目录、流程图及流程描述与操作步骤（若有）、风险清单、重要的管理举措、现有的管理问题等。 分公司内控办公室 2月10日前 相关资料电子稿 （二）建立流程目录框架（2月——3月） 2.1 组织本阶段系列操作培训（1）——建立流程目录框架，并与各部门明确主要经营控制目标。 公司内控办公室、分公司各部门 2月17日前 培训资料及重点建设单位主要经营控制目标 2.2 分公司内控办公室与各部门以本单位主要经营控制目标为基础，通过价值链分析表确定各部门工作目标，并将工作目标与业务流程对应，编制工作范围内业务流程清单初稿。 公司内控办公室、分公司各部门 2月23日前 《物资分公司业务流程清单》-初稿 2.3 参考相关应用指引和集团相关成果中风险分析和控制要求汇总分析各业务流程的管控重点。 分公司各部门 3月1日前 《物资分公司业务流程管控重点分析》 2.4 整理并形成该类业务的流程目录框架，经分公司领导小组审阅