C51 审计所资料清单.docVIP

审计所需资料清单 （以下所需资料为根据审慎性设定的一般所需文件，随我们工作的开展还会有一些具体资料烦请贵公司予以补充，但同时下述文件也可能存在不适用贵公司的条款，因我们对贵公司的具体情况尚不十分了解，故请一并谅解。下述文件可能存在与其他中介机构所需资料相同的，提请贵公司一式多份同时向各方提供。） 基本资料 公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。 公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。 公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 公司成立时政府批文、合同章程及投资协议。 公司历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：公司改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。 公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程。 公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。 行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。 公司业务及生产经营有关的资产权属