C13018 券公司分支机构监管规定80分.docxVIP

一、单项选择题1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开 B. 整合分公司、证券营业部的监管规则 C. 放开对业务范围的限定 D. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（ ）。 A. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 C. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 D. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ ）等。 A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明 B. 申请表 C. 公司最近2年合规情况的说明 D. 公司内部决策文件 E. 公司现有分支机构管理情况的说明4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ ）。 A. 便于投资者识别 B. 冠以所从属证券公司的名称 C. 后缀标明是分公司或证券营业部 D. 不得重复、不得有歧义5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ ）。 A. 证券