中级试题汇编第四章.doc

中级试题汇编第四章 1.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票某上市公司董事涉嫌内幕交易，由于案情复杂，国务院证券监督管理机构在调查过程中，经其主要负责人批准，决定限制该董事的证券买卖30个交易日，该限制证券买卖的做法符合法律规定。 上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。 A.某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让。 B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。 A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚某股份有限公司申请公开发行公司债券下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是（）。A.净资产为人民币5?000万元 B.累计债券余额是公司净资产的50%C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是（）。A．该公司总资产额为人民币3000万元B．该公司净资产额为人民3000万元C．该公司总资产额为人民币6000万元D．该公司净资产额为人民6000万元某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据《证券法》的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。A.2000 B.1500 C.1400 D.900 10.证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。 11.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A．董事会秘书B．监事会主席C．财务负责人D．副总经理为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（） A．股票获准在证券交易所交易的日期 B．持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额 C．公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况 D．公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况 16.根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额应不少于（）（）A．B．C．D．3年连续亏损 18.根据《公司法》的规定，上市公司发生的下列情形中，应终止其股票上市的有（）。A．经营状况严重恶化，最近3年连续亏损，在限期内未能消除B．具有重大违法行为，经查实后果严重C．被行政主管部门依法责令关闭D．在交易中有严重的违约行为 根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.股本总额减至人民币5000万元C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正上市公司最近3年连续亏损，在1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 21.下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有（） A．公司有重大违法行为 B．公司最近1年发生亏损 C．公司末按照公司债券募集办法履行义务 D．公司擅自改变公司债券所募集资金的用途 22.根据证券法律制度的规定，国