九十八第四次投信投顾业务员资格测验试题.doc

九十八年第四次投信投顧業務員資格測驗試題 專業科目：投信投顧相關法規 (C)　1.　投顧事業經營下列何種業務，須另行申請金管會核准後始得為之？甲、證券投資顧問業務；乙、其他經主管機關核准之有關業務；丙、接受客戶全權委託；丁、外國有價證券之投資顧問(A)僅甲、丁　(B)甲、乙、丙、丁　(C)僅丙、丁　(D)僅甲、乙、丁 (C)　2.　金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)三十日　(B)二十日　(C)十二日　(D)十五日 (A)　3.　證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付﹖(A)帳簿劃撥　(B)　(C)　(D)4.　基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1年，3%　(B)22%　(C)31%　(D)55% (B)　5.　下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級？(A)股票型　(B)　(C)　(D) (C)　6.　下列何者為非？(A)平衡型基金應於基金名稱中標明“平衡”字樣　(B)　(C)　(D) (B)　7.　證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？(A)自行撤回其基金募集申請(報)案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者　(B)　(C)8.　證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A)每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十　(B)　(C)　(D) (B)　9.　證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍　(B)　(C)　(D) (C)　10. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？(A)僅可申購投資資產百分之五以下　(B)　(C)　(D) (A)　11. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，所稱全權委託投資業務之投資標的不包含：(A)房地產　(B)政府債券　(C)公司債券　(D)股票 (D)　12. 投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資？(A)交付全權委託投資契約　(B)　(C)　(D)(B)及(C)之手續後 (B)　13. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？(A)全權委託投資契約受任人　(B)　(C)　(D) (B)　14. 全權委託投資業務應提存營業保證金之數額，其計算基準下列何者有誤？(A)證券投資信託事業按實收資本額計算　(B)信託業兼營按實收資本額計算　(C)　(D) (C)　15. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定　(B)16. 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A)　(B)　(C)　(D) (A)　17. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益　(B)18. 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A)實收資本須達五千萬元，已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元　(B)　(C)19. 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列何者正確？(A)全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務　(B)　(C)　(D) (D)　20. 下列何者非證券投資信託事業之專業發起人？(A)金融控股公司　(B)　(C)　(D) (C)　21. 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門？(A)顧客服務部門　(B)業務部門　(C)財務會計部門　(D)選項(A)、(B)、(C)皆是 (A)　22. 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東？(A)發起人　(B)　(C)　(D)(A)、(B)、(C)皆不得兼任 (B)　23. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)行政院金管會