交易考前模拟及答案.doc

《交易》模拟练习(10年10月)第1套 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分） 1、在证券经纪业务营销中，（ C ）是证券经纪业务服务的核心。第121页 A、无形服务 B、有形服务 C、交易通道服务 D、信息咨询服务 2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括下列中的（D）。第16页 A、申请书 B、企业法人营业执照 C、设立的批准文件 D、申请人有效身份证 3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（D）为当日收盘价。第69页 A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、当日最后一笔成交价 D、前收盘价 4、严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应（C）的凭证。第1页 A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报 5、深圳证券交易所实行的证券存管制度化是（A）。第29页 A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限 C、自动托管，指定买卖，可以转托 D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 6、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（D）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第77页 A、2 B、3 C、4 D、5 7、根据上海证券交易所有关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（C）所有。第282页 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金 8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C）。第205页 A、限定性集合资产管理计划 B、非限定性集合资产管理计划 C、定向资产管理业务 D、专项资产管理业务 9、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B）。第33页 A、1股（份） B、100股（份） C、10张 D、100手 10、A股现金红利派发日程安排中，（C）是权益登记日。第156页 A、T日 B、T+1日 C、T+3日 D、T+4日 11、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（D）。第50页 A、成交金额的0.02% B、成交面额的0.02% C、5元 D、1元 12、（ D ）是证券经纪业务营销的关键环节。第120页 A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成 13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（A）。第9页 A、5亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元 14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制， 由（B）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。第196页 A、董事会 B、风险监控部门 C、风险稽核部门 D、投资决策机构 15、为了控制证券自营业务的风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（D）。第194页 A、30% B、100% C、300% D、500% 16、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（D）。第233页 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B、证券公司在资产管理业务中管理不善 C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D、证券公司高级管理人员营私舞弊 17、（B）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。第246页 A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、客户信用交易担保资金账户 18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。第175页 A、1份 B、10份 C、100份 D、1000份 19、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。第151页 A、证券公司 B、证券交易所 C、主承销商 D、发行人 2