基础章题(1.doc

基础第6章 1:为全国银行间同业拆借市场的主管部门。C A中国保监会 B中国证监会 C中国人民银行 D中国银监会 2: 以下不属于非系统风险的是A。266 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D贝才务风险 3证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销 方式是(A)。202 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 4 通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系 统的核心。(B) A正确 B错误 5 代办股份转让系统是指以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。A)237 A正确 B错误\ 6我国的股票发行实行核准制并配之以发行亩核制度和上市保荐制度。B A正确 B错误 7证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行 人提供关千证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。(B)200 B错误 8 证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成(ABCD。225 A交易通信网 B信息服务网 C证券报刊 D因特网 9 场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。B234 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 10 全国银行间同业拆借中心在等方面发挥了重要的作用。BCD235 A从事债券交易 B服务金融机构 C传导央行货币政策 D支持人民币汇率稳定 11 道琼斯指数包括—几组指数。ABCD254-255 A公用事业股价平均数 D工业股价平均数 C运输业股价平均数 D道一琼斯公正市价指数 12 股份有限分司在深圳证券交易所创业板申请股票上市应当符合的条件不包括(C)217 A,已向社会公开发行。 公开发行的股份达公司股份总数的zs}1.}、上，公司股本总额超过人民币a亿元 的，公开发行股份的比例为io}.}、上 公司股本总额不少于人民币5000万元 公司在最近3年无重大连法行为，财务会计报告无虚假记载 13 债券托管结算和资金清算在中国国债登记结算有限公司进行。B A正确 B错误 14 人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。(A) A正确 B错 15 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。(A) 正确 错误 16 股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件不包括(C)。 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币a亿元 的，公开发行股份的比例为10%以上 公司股本总额不少于人民币5000万元 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17 某投资者买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10 %。若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为5%(A)265 A正确 B错误 18 在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。B234 A正确 B错误 19 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。(A)228 A正确 B错误 20 某投资者买了一张年利率为8%的债券，其名义收益率为8%。若1年中通货膨胀率为3%，则投资者的实际收益率为_B。265 A 3% B 5% C 8% B 0 21 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A259 A正确 B错误 22 上海证券交易所的样本指数有(AB)。245 A上证成分股指数 B上证50指数 C上证综合指数 D新上证综指 23 在我国，首次公开发行的股票的定价方式以公开招标最为典型。(B)209 A正确 B错误 24 在面值一定的情况下，调整债券的票面利率可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。B211 A正确 B错误 25 证券包销是指D)。202 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售 后剩余证券全部退回的承销方式 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩 余证券全部自行购入的承销方式 26 资本利得是指投资者通过买入卖出股票的系列操作获得的收益。B260 A正确 s错误 27 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和B a经纪制 B会员制 C股份制 D合伙制 28 大宗交易的交易时间是正常交易日B226 A收盘前的任意时间 B收盘后的限定时间 C收盘前的限定时间 D收盘后的任意时间 29 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，