投信投顾业务员资格测验试题请填入场证编号.doc

投信投顧業務員資格測驗試題 請填入場證編號 ：　　　　　 科目 : 投信投顧相關法規 （注意 ：請在答案卡上作答，單一選擇題，共100題，每題1分） 1﹒證券投資信託事業管理規則所稱證券投資信託事業，可經營下列何種業務? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)以上皆是 2﹒證券投資信託事業管理規則之訂定及修正，應經那個單位核定後施行？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)行政院 (D)證期會 3﹒證券投資信託事業，以股份有限公司為限，其實收資本總額不得少於新臺幣若干元？ (A)三億元 (B)二億元 (C)伍仟萬元 (D)五億元 4﹒經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之十五 5﹒下列敘述何者不正確？ (A)基金管理機構經營證券投資信託事業須具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗 (B)銀行經營證券投資信託事業，銀行須於最近一年於自由世界銀行資產或淨值排名居前五百名 (C)銀行經營證券投資信託事業，須具有國際金融、證券或信託業務經驗 (D)保險公司經營證券投資信託事業，須持有證券資產總金額在新臺幣八十億元以上 6﹒經營證券投資信託事業之申請案件有下列何種情形，證期會得不予核准？ (A)申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者 (B)內部控制制度或內部稽核制度不健全者 (C)營業計畫書內容欠具體或無法有效執行者 (D)以上皆是 7﹒若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請證期會核准延展，但延展期不得超過幾個月? (A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月 8﹒證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之幾以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人 (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之二十 (D)百分之十五 9﹒證券投資信託事業應於經核准後六個月內開始募集，且須於多少天內募集成立基金？ (A)三十天 (B)六十天 (C)四十五天 (D)二十五天 10﹒發起人申請經營證券投資信託事業，下列敘述何者不正確？ (A)發起人應於證期會所定受理申請期限內，檢具申請書並備齊書件，向證期會提出申請 (B)申請案件之書件記載事項須完備 (C)證期會通知其限期補正，屆期未補正者，申請案件仍可核備 (D)經證期會通知其限期補正，屆期不補正者，駁回其申請 11﹒證券投資信託事業為下列何種行為，除依法辦理登記者外，並應即向證期會申報？ (A)選任或解任董事長 (B)委任或解任經理人 (C)股東會及董事會決議 (D)以上皆是 12﹒證券投資信託事業之自有資金不得貸與他人或移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列何者為限？ (A)銀行存款 (B)購買政府債券 (C)購買國庫券 (D)以上皆是 13﹒證券投資信託事業應於營業年度終了幾個月內公告，並向證期會申報年度財報？ (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月 14﹒證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時不得有下列何種情事？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)以上皆是 15﹒證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起幾日內，公告並抄送證券相關單位？ (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內 16﹒違反證券投資信託事業管理規則者，除依本法有關規定處罰外，證期會並得於幾年內停止受理其募集證券投資信託基金之申請案件？ (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)二年 17．證券投資信託事業之董事、監察人、經理人及其他決定證券投資信託基金運用之人員，如擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少以上股份之股東者，不得參與基金買賣該證券之決定？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 18﹒證券投資信託事業符合下列條件並經證期會核准者，得設立分支機構？ (A)公司營業滿一年者 (B)最近一年未受證期會依本法規定處分者 (C)以上皆是 (D)以上皆非 19﹒下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務？ (A)發行有關證券投資之出版品