期货从业考试期货法律法规标准预测试卷中大网校(1.doc

2010年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷(4) 总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（　）。 (2)中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（　）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 (3)期货业协会的章程应当报 （　）备案。 (4)期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（　） (5)期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　）年以上经历。 (6)某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是 （　）。 (7)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（　）。 (8)会员制期货交易所的会员大会由（　）召集。 (9)关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（　）。 (10)期货公司应当设（　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 (11)吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（　）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 (12)证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 (13)某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（　）以上会员参加方为有效。 (14)某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（　　）年以下有期徒刑或者拘役。 (15)某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（　）内向中国证监会报告。 (16)（　）有权制定期货业协会的章程。 (17)会员制期货交易所的注册资本划分为（　），由会员出资认缴。 (18)有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是 （　）。 (19)期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（　）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 (20)期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（　）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。 (21)期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 (22)《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　）。 (23)下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是 （　）。 (24)2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是 （　）。 (25)期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（　）元以下罚款。 (26)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　） (27)期货公司因（　　）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 (28)展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向 （　）报告。 (29)因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（　　）抗辩。 (30)人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。 (31)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　　）批准，取得金融期货结算业务资格。 (32)期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国议事日程会规定的标准。 (33)客户在期货交易中违约的，期货交易所先以 （　）承担违约责任。 (34)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（　）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 (35)客户的交易保证金不足，期货公