期货从业考试期货法律法规标准预测试卷中大网校2.doc

2010年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷(5) 总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)下列人员不属于期货从业人员的是（　）。 (2)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　）签字确认。 (3)甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　）名推荐人的书面推荐意见。 (4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（　）以上。 (5)公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（　）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 (6)某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（　）。 (7)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 (8)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行 （　）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 (9)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　）元。 (10)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（　）。 (11)期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（　　）原则。 (12)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 (13)甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（　）。 (14)期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 (15)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（　）。 (16)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（　）。 (17)（　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 (18)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（　）万元。 (19)A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（　　）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。 (20)具有从事期货业务（　）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 (21)在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（　）确定。 (22)期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　）拒绝受理从业人员资格申请。 (23)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　）原则，维护期货交易各方的合法权益。 (24)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（　）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 (25)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　）。 (26)下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是（　）。 (27)期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（　）报告中国证监会。 (28)除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（　）同意。 (29)期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。 (30)期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　）元。