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第六章证劵市场运行 章节练习2 1、关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。 【多选题】 A 、债券发行的定价方式以公开招标最为典型B 、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C 、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D 、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。 2、债券发行方式有( )。 【多选题】 A 、定向发行B 、承购包销C 、招标发行D 、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 债券发行方式有定向发行、承购包销和招标发行三种。 3、发行人推销证券的方法包括( )。 【多选题】 A 、自销B 、承销C 、定向发行D 、招标发行 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AB 详解： 发行人推销证券的方法包括自销和承销。 4、股票发行的定价方式，可以采取( )。 【多选题】 A 、协商定价方式B 、一般询价方式C 、累计投标询价方式D 、上网竞价方式 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式及上网竞价方式。 5、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。 【多选题】 A 、证券投资基金管理公司、证券公司B 、个人投资者C 、信托投资公司、财务公司D 、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司和保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)。 6、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。 【多选题】 A 、公司债券的期限为1年以上B 、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C 、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D 、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AC 详解： 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。. 7、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。 【多选题】 A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B 、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C 、公司有重大违法行为D 、公司最近3年连续亏损 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 上述都是由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 8、证券交易的主要交易规则包括( )。 【多选题】 A 、交易时间、交易单位B 、价位、报价方式C 、价格决定、涨跌幅限制D 、大宗交易 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 证券交易的主要交易规则包括交易时间、交易单位、价位、报价方式、价格决定、涨跌幅限制。 9、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。 【多选题】 A 、公司有重大违法行为B 、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C 、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D 、公司最近3年连续亏损 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形之一是公司最近连续两年亏损。 10、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成( )。 【多选题】 A 、交易通信网B 、信息服务网C 、证券报刊D 、因特网 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 证券交易所的信息系统发布网络可由交易通信网、信息服务网、证券报刊和因特网组成。 11、在代办股份转让系统交易的公司由( )组成。 【多选题】 A 、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司B 、在原STAQ系统挂牌的公司C 、所有的上市公司D 、非上市股份有限公司的股份报价转让 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：AD 详解： 在代办股份转让系统交易的公司由原STAQ、N