对源于的美国专利的初步分析.docVIP

对源于中国的美国专利的初步分析 北京大学光华管理学院 周长辉 “创新”和“走出去”是当前的两大主题。跟这两个主题有关的一个研究问题是：我们的专利“走出去”了吗？本文试图在一个非常简单的层面了解创新成果“走出去”的情况，也就是专利在国外获得授权的情况。首先，这里有两点说明： 第一，本文中的“美国专利”（US Patents）是指在美国获得授权的专利：这样的专利可能是在美国发明的、也可能是在别的国家发明的；可能授权给美国的机构或者个人、也可能授权给非美国的机构或者个人。 第二，本文中的“源于中国”（Originating in China）是指专利的发明地为中国。因为本文所使用的美国专利BIB数据盘中没有受让人的地理信息，而且作为初步分析，本文也没有对具体的受让人进行进一步识别和国家、地理认定，所以本文按照使用专利数据研究文献的一般做法，即依据第一发明人的地理信息来识别专利的源产地，把分析范围限定在所有第一发明人的地址为中国的美国专利。 一、数据的提取与筛选 本文采取如下步骤来查询、提取和筛选数据： 第一步，从BIB授权盘提取专利信息。本文所使用的专利数据光盘包含截至2006年10月31日授权的全部美国专利。因为这个光盘的搜索功能中没有受让人地址选项，所以选用发明人的国家地址（设定为CN）来提取。搜索结果是5530项专利。每个搜索出的专利至少有一个发明人（可能是第一发明人，也可