2010年期货律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》练习题-中大网校.docVIP

2010年期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》练习题 总分：36分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（　　）。 (2)期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（　　）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 (3)期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（　　）处理。 (4)期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向（　　）进行举报。 (5)为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（　　）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。 (6)期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。 (7)期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期