两所专用位及交易单元业务相关通知.doc

深圳证券交易所合格境外机构投资者专用席位业务指引 日期：2004-6-16 2004年6月16日 合格境外机构投资者专用席位业务相关规定 1、单个QFII只能委托一家具有本所会员资格的境内证券公司办理证券交易业务，并且只能选择受托券商的一个席位进行交易； 2、QFII可根据自身业务需要选择或更换受托券商； 3、QFII与受托券商协议决定是否申请（更换）专用席位或使用（更换）受托券商已开通的任意A股席位； 4、多个QFII可以通过受托券商的一个已开通的专用席位或A股席位进行交易； 5、QFII专用席位只能申报QFII的交易委托，不得申报其他投资者的委托； 6、受托券商负责办理QFII专用席位的申请、变更、中止等手续，如果受托券商因QFII专用席位的使用与QFII造成纠纷，本所不承担任何责任； 7、QFII如变更委托券商及交易席位，应按规定到本所指定部门备案。 二、合格境外机构投资者专用席位的申请 （一）会员申请设立QFII专用席位应提交以下文件： 1、申请席位公函或原有席位更名公函（由会员单位提出申请并加盖公章，原件），公函中需说明席位用途； 2、申请新的交易席位，会员需要交纳席位费60万元，第一年席位管理费3万元； 3、QFII专用席位申请表（附件1）。 4、会员与有关境外机构签订的代理证券交易的协议（原件或复印件会员单位盖章，如有或签订后提供）。 （二）QFII专用席位申请办理程序 本所会员管理部负责受理QFII专用席位的申请。对符合条件的申请，分别按新申请席位或席位更名的程序办理，具体办理程序参见A股席位申请和席位更名业务指引(见深交所网站/sse/member/ywzy.asp)。 三、合格境外机构投资者专用席位的开通 （一）QFII专用席位的开通应提交以下文件： 深圳市证券通信有限公司出具的《上线通知单》； QFII专用席位开通申请表（附件2）。 （二）QFII专用席位开通办理程序 本所会员管理部负责受理QFII专用席位开通的申请。对符合条件的申请，予以受理，具体办理程序参见A股席位开通业务指引(见深交所网站/sse/member/ywzy.asp)。 四、联系方式 通信地址：深圳市深南东路5045号深交所会员管理部 邮 编：518010 传 真：0755各地区联系人及联系电话： 1.会员注册所在地：华北、华南、东北地区（北京、天津、河北、内蒙、山西、广东、广西、海南、辽宁、吉林、黑龙江、港澳台）: 0755(郑泳昌) 2.会员注册所在地：华东、华中、西南、西北地区（上海、浙江、江苏、江西、福建、山东、安徽、新疆、甘肃、宁夏、青海、陕西、河南、湖北、湖南、四川、重庆、贵州、云南、西藏）: 0755陈英萍) 附件1： 合格境外机构投资者专用席位申请表 申请材料 r 申请新的交易席位或原有席位更名的公函，公函必须说明席位用途（由会员单位提出申请并加盖公章，原件）； r 申请新的交易席位，会员需要交纳席位费60万元，第一年席位管理费3万元； r 本申请表（所有申请材料都将作为历史资料存档，请不要直接在传真纸上填写）； r 会员与有关境外机构签订的代理证券交易协议（如有或签订后提供）。 注1.申请资料寄：深圳证券交易所会员管理部，地址：深圳市深南东路5045号，邮编：518010； 2.席位费汇至：深圳建行深南中路办事处，帐号：033002610006302，单位：深圳证券交易所； 3.深圳证券交易所会员管理部咨询电话：（075582083915传真：（0755 以下由申请单位填写 席位编号（如果是新申请席位，则填写“新申请”） 会员单位（法人单位）全称 拟使用该席位的合格境外机构 投资者全称（如有，请填写） 请选择 (在□里注上√) □席位费收据派人领取 □按以下地址邮寄(深交所不承担因邮寄造成遗失的责任) 邮寄地址 邮编 经 办 人 电话（含区号） 传真 以下由深交所席位审批部门填写 席位费、席位管理费收据号码 席位编号 席位简称 备注： 经办人： 年 月 日 附件2： 合格境外机构投资者专用席位开通申请表 申请材料 □ 深圳证券通信有限公司申请上线通知单； □ 本申请表。 注： 1.到中国结算公司深圳分公司资金交收部办理证券资金结算相关手续； 2.深圳证券交易所会员管理部地址：深圳市深南东路5045号，邮编：518010 联系电话：(0755)82