持有期收业务主协议.doc

中信建投证券股份有限公司 持有期收益业务主协议 甲 方：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 地 址：北京市东城区朝内大街188号 乙 方： ____________________________ 证件名称：□身份证 或 □营业执照 或 证件号码：___________________________ 法定代表人（机构客户适用）：______________________________ 通讯地址：______________________________________________ 邮 编：__________________ E-mail：____________ 固定电话：_________________ 联系人手机：____________ 客户号：__________________ 资金账号： __________ 上海证券账号：______________ 深圳证券账号：__________ 鉴于甲乙双方有意在甲方固定收益报价平台进行债券买卖交易，为保护债券买卖双方的合法权益，确保债券买卖交易的顺利进行，明确双方当事人的权利义务，甲、乙双方在平等自愿的基础上经友好协商，就债券买卖事宜达成以下约定，以资共同遵守： 释义和定义 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义： 持有期收益业务：是指由甲方选择合适的券种，确定交易初始价格和远期交易价格，同乙方进行方向相反的两笔大宗交易，通过两笔交易的价差帮助乙方实现固定收益的业务。 持有期收益产品：是中信建投证券股份有限公司选择合适的券种，确定交易初始价格和远期交易价格，约定不同的期限，同客户进行方向相反的两笔大宗交易，通过两笔交易的价差帮助客户实现固定收益的产品。 固定收益报价平台：是中信建投证券股份有限公司开发的专门用于固定收益产品交易的系统。 标的债券：是指在上海或深圳证券交易所上市交易的企业债，公司债，可转债，私募债等债券。 标的代码：是指标的债券所在交易所的交易代码。 交易日期：甲乙双方完成首期及到期交易的日期。 首期净价：是指用以完成首期大宗平台交易报价的价格。 首期全价：是首期净价与标的债券应计利息之和。 到期全价：是持有期到期后所获本息之和。 提前购回：乙方在持有期收益产品到期日前如果有提前购回需求，可于T-3个工作日（T为购回日）向甲方发出提前购回委托，经甲方审核通过后，T日即为提前购回日。提前购回的持有期收益按持有期收益提前购回标准计算确定。单笔持有期收益产品允许部分提前购回，但剩余标的债券数量要满足上海证券交易所固定收益平台或深圳证券交易所综合协议平台债券交易数量最低标准。 延期续作：乙方在持有期收益业务到期日前如果延期续作，可于D-3个工作日（D为到期日）向甲方发出延期续作委托，经甲方审核通过后，D日即为乙方延期续作的首个计息日。 交易日：指上海/深圳证券交易所能进行证券委托及交易的日期，该交易日由上海/深圳证券交易所确定。 资金账户：指的持有期收益业务客户在我司开立的“主资金账户”（资金交易账户），用于证券交易、清算交收和资金划转。 协议的构成与效力等级 甲、乙双方关于持有期收益业务交易的协议由以下部分构成： （一）《中信建投证券股份有限公司持有期收益业务主协议》（以下简称“主协议”）； （二）《中信建投证券股份有限公司持有期收益业务主协议补充协议》（若有，下同）（以下简称“补充协议”）； （三）交易有效约定，包括但不限于交易确认书、成交确认单。 上述三部分文件构成甲乙双方之间每单笔持有期业务的完整协议（简称“本协议”）。 补充协议与主协议不一致的，补充协议有优先效力；就一笔具体交易而言，在主协议、补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下：交易有效约定、补充协议、主协议。 声明和保证 甲、乙双方作如下声明和保证： 甲、乙双方从事本协议下的债券买卖交易不违反任何中国现行法律、法规的规定，不损害其他任何第三方的合法权益，并不与任何依据法律或合同一方所应承担的义务和责任相冲突； 为从事本协议下的债券买卖交易，甲、乙方已履行一切必要的内部批准或授权行为，有权签订并履行本协议，且在本协议及与本协议下的债券买卖交易有关的其他文件上签字的代表已获该方正当授权； 乙方具有上海证券交易所（以下简称“上交所”）或深圳证券交易所（以下简称“深交所”）债券交易账户，不存在法律、行政法规、规章、规则等禁止或限制投资证券市场的情形。甲、乙双方均自愿遵守持有期收益业务交易有关的法律、法规、规章、交易规则等规定，