内审培训及方法与技巧讲解.doc

JAYCS/培训教材 内审方法与技巧 （按ISO9001：2000标准） 广州金安源企业管理咨询服务有限公司 地址：广州市花都区建设北路107号之八二楼 电话：（020 传真：（020 目 录 八项质量管理原则 十个审核术语 审核流程图 五个熟悉 四个层次 三个准备 二个到位 一个核心 一条主线 二个方面 三个关键 四个环节 五个重点 审核常用方法 审核基本技巧 八项质量管理原则 以顾客为关注焦点 顾客是组织的生存之本，依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。及时与顾客进行有效的沟通，以确保顾客满意。 领导作用 领导者建立组织统一的宗旨及方向。应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。为此，领导者应当建立本组织的远景战略规划，设定富有挑战性的宏伟目标，创建企业的精神和企业文化，营造良好的工作环境，培育员工建立个人愿景，改善员工的工作态度和技能，以充分发挥员工的自主创造性能力。 全员参与 各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。为此，组织应明确员工是组织的发展之本，要充分让员工了解自身贡献的重要性及在组织中的角色，赋予一定的权力和职责以解决组织相应的问题，建立良好的激励机制，鼓励员工参与各项工作。同时，使员工充分理解并在实际工作中贯彻质量意识、顾客意识和法律意识。以使全员行动起来以达到企业目标的实现，使员工主动积极地寻找改进的机会。 过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。组织应识别并确定质量管理体系所需的过程以及它们之间的相互关系，明确相应的职责和权限，并制定对过程的运行实施有效控制的准则和方法，通过对监视和测量的结果进行数据分析，并采取相应的措施实现改进的目标，以使过程的有效管理达到预期的结果。 管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。组织应建立一个管理体系并以最有效的方法实现组织的目标，为此，组织应掌握系统内过程间的相互依存关系，以确定体系内特定活动的目标并控制其运行。 持续改进 持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒的目标。一个组织的健康发展，其持续进行质量改进活动是至关重要的。为此，改进工作方法和加强员工的培训，是持续改进得以实现的重要保证。组织应确定目标以指导、测量、追踪持续改进并汇报其情况。 基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。组织应收集内外部足够、精确、可靠的数据和信息，并对这些数据和信息进行筛选、过滤、整理、分析和研究，并确保数据和信息的有效沟通与传递，从而以便于组织作出正确的决策。 与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。任何一个组织都有其供方或合作伙伴。识别并正确选择关键供方对组织的业绩起到不可估量的作用。特别是与供方共享专门的技术和资源是建立互利关系的关键。以增强双方创造价值的能力，优化资源配置。 十个审核术语 审核 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核方案 在计划的时间框架内要进行的一组审核。 审核范围 某一给定审核的深度及广度。 审核准则 将收集的审核证据与之相比较的一系列方针、程序或要求。 审核证据 经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录。 审核发现 将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果。 审核结论 在考虑了所有审核发现之后，由审核组决定的审核结果。 审核组 实施某次审核的一个或多个审核员，其中一人被任命为组长。 审核员 有资格实施审核并能胜任的人员。 资格 审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作和审核经历及能力的组合。 审核流程图 首次会议 现场审核 确定不合格项 编写不合格报告 汇总分析审核结果 召开末次会议 编写审核报告 五个熟悉 熟悉ISO9000：2000标准条款的标题及副标题。通过从管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析和