2、制度、制度的起源文稿.ppt

第二讲 制度的内涵、构成、起源和制度的功能 一、制度的内涵 二、制度的构成 三、制度的起源 四、制度的功能 一、制度的内涵 （一）什么是制度 制度应该包括三个层次： 一是高层次的制度，指社会制度，它涉及政权性质的基本制度。 二是中层次的制度，指经济体制，它涉及经济运行机制（市场主导还是政府主导）。张春霖“四要素”认为，经济体制由四要素构成：决策机制、信息机制、激励机制、约束机制。 三是低层次的制度，指具体规范，它涉及市场交易中的行准则（契约关系）。 约束人类行为的制度 凡勃仑：制度是“广泛存在的社会习惯”。 康芒斯：集体行动控制个体行动。集体行动繁多：从无组织的习俗到那许多有组织的“运行机构”，例如：家庭、公司、同业协会、工会、联邦储蓄银行以及国家。 柯武刚：制度“被定义为由人制定的规则。它们抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。制度作为一个共同体所有，并总是依靠某种惩罚而得以贯彻。” 诺斯：“制度是一个社会的博弈规则, 或者更规范地说, 它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束” 奥尔森：所谓制度，无非是各种形形色色的法律和组织安排，以及经济政策。 奥利弗·威廉姆森把制度分为四个相关层次： 第一层次的制度：是嵌入性的社会基本制度，是制度层级的最高层交。包括正式制度、非正式制度、习俗、传统、伦理和社会规范、宗教以及语言和认知的一些方面，它们为社会的制度提供基本的环境。 第二层次的制度：是基本的制度环境，威称之为“博弈的正式规则”。具体包括：详细规定的制度；保证政治权、要公、产权、货币、基本的金融制度、管制移民、贸易和对外规则及制度，各种机制，等等。 第三层次的制度：指治理的制度，威叫作“博弈的玩法”。给定基本制度的环境，人们将参照制度的安排作出选择。具体有：合约，市场类型，分式形式，以及信用等制度。 第四层次的制度：短期资源分配。如：工资、价格、成本，垄断等。 杰弗里·M·郝奇森：通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造持久的、规范化行为类型的社会组织。 舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及到社会、政治及经济行为。例如：管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则、以及确立市场或政府来分配资源与收入的规则。 拉坦在《诱致性制度变迁理论》中也将制度定义为一系列行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。 乔纳森·H·特纳：我们用制度一词来表示某个群体的成员在既定环境中被组织起来应对为生存而协调自身行为过程中基本难题的方式 。特纳把制度分为五种基本形态：（1）亲族；（2）宗教；（3）经济；（4）政治；（5）法律。 ◎制度经济学的三位诺贝尔奖得主分别对制度的定义： 哈耶克认为，制度是一种秩序；诺斯视制度为一种规则；科斯视制度为一种建制结构。 林德贝克把经济制度定义为，在一个既定的地理区域内，有关制定和实施生产、收入与消费决策的一套机制和组织机构。从林的这一定义中，经济制度可外延为8个方面：决策结构（集权还是分权）；资源配置机制（市场还是政府）；商品分配（均衡价格还是配给制）；财产所有权（公有制还是私有制）；激励机制（经济激励还是行政激励）；人与人之间的关系；企业之间的关系；以及对外经济关系。 经济制度的四个最基本的特性： 生产资料所有制的收入分配机制 决策组织的形式 提供信息和协调的机制 确定目标和促使人们行动的机制即激励机制 有的学者将经济制度分为三个层次： ※ 第一层次是生产资料所有制或生产要素的所有制 ※ 第二个层次是产权制度 ※ 第三个层次为资源的调节机制 （二）制度的特点 1、制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度都是当时人的利益及其选择的结果。如果没有这些制度的约束，那么人人追求效用最大化的结果只能是社会经济生活的混乱或者低效率。 2、制度是一种“公共品”。 制度作为一种“公共品”又与其它“公共品”（如广播或电视信号）有区别： 第一，一般公共品是有形的，一般表现为具体的实物，如城市公共设施的建设等；而作为制度则是无形的，它是人的观念的体现以及在既定利益格局下公共选择或者表现为法律制度，或者表现为规则及其规范，或者表现为一种习俗。 第二，一般公共物品不具有排他性，即在一定范围内人人都可享用公共品，但作为公共品的制度，有的可能具有排他性，如对大多数人有利的制度可能对少数人不利，因为制度是根据少数服从多数的原则制定出来。 3、制度和组织是不相同的。制度是社会游戏规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。而组织是社会游戏的角色，组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。经济组织是企业、商店等，政治组织是政党、议会和国家的规制机构等。“制度是比赛规则，组织是运动员”。 4、制度是一种稀缺性资源。 稀缺意味着