曙工处法律法规合规性价报告2013.docVIP

合规性评价报告 批 准：李鹏 审 核：姜义 编 制：贾旭峰 辽河石油勘探局曙光工程技术处 二〇一三年四月 曙工处适用HSE法律法规及其他要求合规性评价报告 1目的 为了保证我处HSE管理体系在国家法律法规及其他要求的框架内有效运行，对我处获取、识别并适用的HSE法律法规及其他要求的遵守情况进行定期评价。 2范围 对我处HSE管理体系覆盖的所有部门、生产单位、辅助单位在活动、产品或服务过程中所涉及的HSE法律法规及其他要求。 3评价时间 2013年4月3日。 4评价小组的组成 组 长：廉希金 李鹏 副组长：毛军 姜义 成 员： （1）科室管理人员： 毛 军 燕云翔 王海元 裴艳芬 代云安 杜广兴 钟喜东 王　忠 苏立春 姜 义 徐相利 房化冰 顾红伟 孙延文 赵春雷 花威泰 刘 刚 李 辉 任元会 谭建利 李金光 刘长河 梅东风 王景臣 兰仁连 王玉洁 郑培德 赵士满 万 祥 张 虎 徐希杨 鲁中林 卓小琳 鲁效朋 柏 峰 王 飞 王树军 贾玉岩 刘会庭 胡丹鹤 丁学顺 马洪喜 隋成喜 徐 涛 孙 克 贾旭峰 蒋海凤 吴鹏岩 刘万海 任龙刚 陈永生 马龙雨 刘 毓 王延平 冯月红 张东霞 刘国庆 董玉峰 （2）员工代表： 于洪飞 张 彦 杨 超 钱 波 邢会福 姜 勇 才华阳 马 玥 刘庆利 张 龙 李作琦 李春波 张 芃 官雅萍 崔正宗 杨 华 汤静煜 张瑞娟 党 红 李志强 苏 强 贺 群 张利国 郑文静 基层单位合规性评价小组人员情况见各单位合规性评价报告。 5评价依据 5.1本处HSE方针对守法的承诺； 5.2适用于本处HSE危害因素、环境因素的法律法规、标准中适用条款内容； 5.3适用于本处HSE危害因素、环境因素的其他要求的适用内容。 6评价的方式和频次： 合规性评价可针对单项或多项法律法规及其他要求进行评价，当法律法规及其他要求发生变化时，适时进行针对性评价；本处通过下述方式进行专项评价或定期评价： a) 内部审核； b) 安全监督站例行的HSE监督检查； c) 文件和（或）记录评审； d) 设施巡视和（或）直接观察； e) 常规抽样分析、验证取样或试验； f) 对项目或工作的评审; g) 对相关方投诉的处理。 本次评价为年度定期评价。 7评价的实施 为了搞好本次评价，处成立了评价小组，组长由管理者代表担任，小组成员由企管法规科、安全环保科等科室和具有基层多年实际工作经验的员工代表组成。 评价小组成员自身能够较好地遵守国家或企业法律法规、标准或其他要求，有较强的法律法规意识、有一定的专业技术水平、管理水平、评价知识，掌握或了解对所评价的施工作业工艺流程、设备、设施、设计等所涉及的有关法律法规、标准及其他要求；严格按照工作程序开展工作。在评价过程中，评价人员能够相互交流信息，热烈讨论，对评价工作中有争议的问题应及时进行沟通和解决。 本次进行的合规性评价对我处适用的法律、法规及其他要求（如排放标准），逐条进行了评审。将各单位实际的实施情况与法律、法规要求条款的内容进行对照，以确定其符合程度。如发现不符合时，列出清单，并采取相应的纠正和预防措施。主要采取了以下办法： a) 调查收集相关的实施记录和资料，例如：安全生产合同书、承包商HSE合同书、安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告、作业许可等； b) 收集相关的监测数据，例如：污染物排放的监测，环境质量的监测、特种设备与安全附件的检测、员工查体等方面的监测数据； c) 现场检查实际运行状况，例如：施工现场消防设施、井控设施、安全防护设施等的配备和使用现状等。 d)法律、法规及其他要求的宣贯情况。 8评价情况 依据我处的活动、产品或服务特点，本次收集更新适用的各类法律法规及其他要求共计562个。具体收集了法律73个、行政法规36个、部门规章70个、国际公约20个、地方性法规32个、国家标准69个、石油行业强制性标准33个、企业标准106个、集团公司HSE规章32个、辽河油田公司HSE规章39个、其他要求52个。所有收集到的法律法规及其他要求，其有效版本均可以通过单行本或网络进行查询。由于盘锦市规章主要以文件的形式进行管理执行，没有在本次进行识别和评价，但是并不说明我处没有执行这些规章或有违章发生，还有一些国家法律法规和其他要求需要在今后的体系运行中作进一步