新三板挂牌过程中一券三师的分工及主要工作内容-袁子新预案.pptVIP

*   袁子新团队2014年3月 广州 “新三板”挂牌的效率与收益管控 目录 四、股改阶段工作效率与收益管控 三、尽调阶段工作效率与收益管控 二、“新三板”挂牌中介结构分工 一、“新三板”挂牌前后企业收益概述 五、申报阶段工作效率与收益管控 六、典型案例模拟推演 “新三板”挂牌前后企业收益概述 第一部分： 一、“新三板”挂牌前企业收益概述 3 4 2 低成本大规模募资，做大规模 1 5 法人治理合力化，分散经营风险 经营模式升级为市值管理模式 行业股权并购整合入门 与国家产业地方政府战略深度绑定 6 政商关系再次升级 二、“新三板”挂牌后企业收益概述 3 4 2 低成本大规模募资，做大规模 1 5 法人治理合力化，分散经营风险 经营模式升级为市值管理模式 行业股权并购整合入门 与国家产业地方政府战略深度绑定 6 7 8 政商关系再次升级 打破政治资源壁垒 原始股东套现收益 “新三板”挂牌中介结构分工 第二部分： 一、“新三板”挂牌项目总体规划 设立或变更为股份公司 规范运行及辅导 制作申报文件，由券商牵头并向北交所申报 券商内核 北交所核准 发行 2-3个月 已取消1年辅导期规定，目前对辅导期没有规定，一般有3个月左右即可 2-3个月 北交所收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。自正式受理起2个月内证监会作出核准或不予核准的决定，但不包括修改材料可能延长