新三板培训(孟主任)预案.ppt

* 主要制度　 针对挂牌公司特点，适当披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整。 主要制度　 34 终止挂牌 中国证监会核准其首次公开发行股票申请，或证券交易所同意其股票上市； 终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意； 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告； 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的； 挂牌公司经清算组或管理人清算并注销公司登记的； 全国股份转让系统公司规定的其他情形。 公司监管 投资者准入 主办券商制度 挂牌准入 定向发行 交易制度 主要制度　 35 严格的投资者适当性管理制度 自然人投资者 1、财务状况：证券类资产不低于300万元 2、投资经验或知识：两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历 机构投资者 1、注册资本500万元人民币以上的法人机构 2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 3、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划、以及由金融机构和相关监管部门认可的其他金融产品或资产 定向发行的投资者准入 《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规定的投资者 公司监管 主办券商制度 挂牌准入 定向发