全部标准化作业指导书关键点概要.doc

（自查类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书 一、查找线索 例行检查：1.1每月在各业务单位例行检查过程中，通过人员走访、业务关键点检查发现舞弊线索。根据舞弊事件调查处理，舞弊事件分为哪两类(主动汇报、自查类) 二、分析线索 核实线索：1.1检查人员对舞弊线索进一步核实，根据线索涉及单位、涉及人员、涉及金额、涉及范畴以及事件的严重程度等，确定具体的调查方案。 汇报信息： 2.1涉及金额5000元以下，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商根据情况自行开展调查。 2.2涉及金额5000元以上，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商，立即向督查经理汇报，确定具体的调查方案。 2.3涉及地区经理（牧场场长、饲料分公司经理）及以上层级人员的事件，向事业部督查总监、督查经理汇报，确定具体的调查方案。 调查准备 确定调查提纲：1.1对线索汇报后，根据督查经理安排确定具体的调查方式，形成调查提纲。（包括调查需要时间，调查需要的材料等） 2、准备调查材料：2.1根据调查需要准备一支录音笔、照相机、笔记本等。 开展事件调查 前期沟通：1.1调查方向确定后，与涉及单位负责人沟通，告知需要提供的材料、需要支持的事项。（如车辆、办公场地等） 过程沟通： 2.1调查过程中，涉及走访人员时，先告知单位及姓名“您好！请问您现在有时间吗？我们是伊利公司相关工作人员，想和您了解一些具体的事宜，看您方便