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2016监理工程
东莞外审员培训 质量体系内部审核基础 黄明 2010年10月13日 青岛 主要内容 一、审核概述 二、审核的程序 三、审核的记录 四、审核的技巧 五、审核记录应注意的问题 六、外部审核的准备与应对 七、内审程序编制注意事项。 一、审核概述 审核的定义和目的 审核(audit):为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 。 内部审核:也称第一方审核,是由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核。 审核的目的: (1)体系的符合性; (2)体系是否连续有效运行; (3)促进体系有效运行和不断完善。 内部审核的性质 是验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排,以确定质量体系有效性所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,目的是确保各项质量活动的实施及其结果符合计划安排,确保质量体系持续的适宜性和有效性。 是对过程进行检查的有效管理工具,有利于完善自我管理、自我约束机制,促进质量体系的持续改进。 内部审核的作用 促进全员质量意识提高。 对质量体系实施的有效性、连续性进行测量。 收集质量管理缺陷信息作为管理评审输入。 跟踪和验证“纠正与预防措施”或“纠正”实施的结果。 可作为组织自我合格声明的基础。 内部审核频次和计划 审核频次要求 每年每个单位至少一次,可以集中进行,也可分别进行。 内部审核计划 没有规定的格式,但主要内容包括:时间、地点、审核组组成及分工、审核目的、审核准则等。 审核计划的制定、批准、下达、更改。 审核组的组成和分工(审核员不审自己的工作)。 可以拟制标准的审核计划模版。 关于审核计划的理解 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一次或多次审核。包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。应规定审核的准则、范围、频率和方法。 审核计划:对一次审核活动和安排的描述。 年度审核计划? 内部审核准则 包括,体系标准、组织的体系文件、法律法规、合同等 内部审核的一般程序 计划-准备-实施-输出-纠正与验证-报告 1)审核计划 拟订-批准-发布(修改) 2)审核准备 a.质管办的准备; b.审核组的准备; c.受审核部门和人员的准备。 3)审核实施 审核员按审核计划的时间、场所和预先准备的审核检查清单,用谈话、现场观察和查看过程记录、文件等方式,收集审核证据,以客观的语言填写审核记录,陪同人员/部门相关人员签字确认。 4)审核输出 审核报告及其附件。 附件包括:不合格报告、建议项等。 5)纠正 责任部门或人员实施纠正,必要时拟订和实施纠正和预防措施。 6)验证 审核员验证对被审核部门的不合格项所实施的纠正、纠正措施的结果进行跟踪验证,作出评价,写入不合格报告。 7)报告 审核结果报告审核机构。不一定必须完成纠正和验证。 内部审核的实施 ▲ 首、末次会议。 ▲ 审核文书,现场检查表、(文件检查表)。 ▲ 审核方法,访谈、查看文件和资料、测试等。 ▲ 审核报告及其附件。 ▲ 建议项和不合格项。 内部审核的输出 审核报告 描述审核过程、说明建议项和不合格项数量、总结主要存在的问题和好的方面、提出改进建议和要求。 正确对待不合格项 审核结论上报审核机构。 质量记录至少包括:审核计划、检查表、不合格报告、建议项、内审报告(分布表)。 审核检查清单(检查表) 审核检查清单由审核员拟订,是审核员进行审核准备和记载审核证据的记录。审核员根据分派的审核范围和审核准则,作出检查项目、检查方式的计划并以此记载收集到的审核证据。 检查结果应清楚明确,如果以符号标志应统一、清楚,并向被审核方说明。 应请被审核方确认。 “不合格报告”记录应注意的问题 1)不合格要明确; 2)责任部门/人员要分析不合格的原因; 3)分清“纠正”与“纠正措施”。 4)纠正结果描述不应过分简单。 5)验证应清楚、明确。 2、相关定义、术语 审核:为获得审核证据并对其进行评价,以确定满足审核准则的程度所进行的客观的、系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。? 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。 审核发现:将搜集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 3、特点 客观的:体现在以“审核证据”为依据,以“审核准则”为准绳。且两者均是客观的,不以人的感情意志所左右。 系统的:经过授权,有计划、有步骤、有程序可以遵循的正规地进行审核。 独立的:审核员与被审核对象无直接责任关系,客观、公正、不迁就、不屈从压力地获取“审核证据”与“审核准则”对照,做出符合与否的评价。?? 4、审核范围和准则 审
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