关于合规管理执行年活动开展函情况汇报材料3.docVIP

关于“合规管理执行年”活动开展情况的汇报 农发行许昌市分行 省分行纪委监察室: 今年以来,农发行许昌市分行认真贯彻银监局关于开展“合规执行年”活动的工作部署,进一步落实“从严治行,促进合规经营”的治行方略,积极开展“合规管理执行年”活动，着力培育良好合规文化,着力提升合规经营管理水平，现将有关情况汇报如下: 一、高度重视，加强领导 许昌市分行党委高度重视，为切实加强对“合规管理执行年”活动的组织领导，市分行下发了许农发银党纪[2011]1号文件,成立了以党委书记、行长方德铸为组长、由副行长马中辉、王振亚同志担任副组长,各部室主要负责同志为成员的领导小组。领导小组办公室设在监保部,办公室主任由市分行高级副专员申德彪同志兼任,成员由各部室合规管理人员组成,具体负责此次活动的协调、检查和督导工作，为活动的全面开展提供了有力的组织保证。 二、制订方案，全面部署 一是制订方案。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施方案, 市分行还专门下发了许农发银发[2011]42号文件,对活动开展的指导思想、工作目标、工作步骤等提出了明确要求。各县(市)支行于4月中旬前将活动方案报市分行备案。二是层层动员。市分行4月12日召开了全辖“合规管理执行年”活动动员大会,各县行也层层动员,采取了针对性措施宣传合规文化理念,使广大员工充分认识合规管理是立行之基、经营之本,营造了“合规管理执行年”活动的良好环境和氛围。三是分解任务。各行依据“合规管理执行年”活动实施方案,拟定了分阶段实施计划,把“合规执行年”活动的目标任务层层分解落实到各行、各专业和各岗位,把各阶段的安排细化到每周。四是层层签订责任书。市分行行长与副行长、与县支行一把手和各部室主管、县支行一把手、各部室主管与员工层层签订“合规执行责任与承诺书”。截止4月底，全辖7个单位，159名在册员工已全部签订完毕。年底按照责任书承诺内容考核兑现,做到责任落实。 三、认真组织学习,加大宣教力度 一是强化制度学习。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施计划。全辖各行在每个阶段完成公共篇目学习的基础上,抓好规章制度的学习,每周集中学习至少半天。近期，市分行主要安排各级行重点学习省分行汇编整理印制《信贷合规操作与管理手册》、《财会合规风险手册》和《违规处罚手册》。并以此为教材,做到有计划地安排培训学习。纠风专项治理规定的学习内容,主要收集了中央有关廉洁自律和我行员工廉洁从业的有关规定,各行认真组织集体学习,使每位干部员工深入理解规定的主要内容和精神实质,增强自查自纠的自觉性。二是创新教育方式。各行领导带头学习宣传合规管理。通过一把手“讲合规”、部门领导“倡合规”等形式,大力宣传合规管理的重要意义。充分运用正、反两方面典型案例教育,提高广大员工对依法合规经营管理重要性的认识。采取了广大员工“议合规”、知识竞赛、案例分析等灵活多样的学习方式,运用集中学习与自学相结合、专题讲座与解疑释惑相结合、座谈交流相结合、学习规章制度与执行规章制度相结合的方法,提高学习效果。市分行严格按照实施方案和计划的要求,加强对学习、宣传的组织督促与指导,确保学习内容、时间、人员、效果“四落实”。使广大员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯,实现由“要我合规”向“我要合规”的转变,由“形式合规”向“实质合规”的提升。三是开展形式多样的宣传，加大宣传力度。为营造活动氛围，全辖已建立学习专栏7个，各行已在电子显示屏滚动播发“合规人人有责、合规创造价值”等宣传用语260条，悬挂宣传横幅标语18条，上报各种涉及“合规管理执行年”活动信息、简报27期，合规知识100题测试等。方行长在6月23日接受《许昌日报》专访时，就许昌市农发行开展专题活动进行了阐述，提出了“合规保护自己，合规保护他人”的理念，受到社会各界的好评和肯定。要求各行领导、广大员工积极撰写合规经营管理方面的理论文章、经验材料、学习体会等, 积极向总行《农业发展与金融》、《粮棉市场报》、省分行《纪检监察工作信息》投稿。 四、查缺补漏，积极整改 今年以来，我行结合往年各单位对我行检查中发现的问题和薄弱环节，并结合这次活动的开展：一是查找规章制度缺漏。查找当前制度建设与经营管理要求不相适应,制度之间不衔接、相互冲突、交叉重复,职能不清等问题。二是梳理风险结点。对重点县行、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规情况排查，查找易发生违规的环节、关口和节点，查找分析本专业、本行不合规表现、原因，针对全行集中梳理出思想认识方面、信贷执行方面和会计执行方面的16个问题，提出规避风险和化解风险的具体措施。三是抓好问题整改。如办公室对上级下文和印章的使用检查，结合开展“六好部室”评比，促进机关合规管理、从严治行上水平；资金计划部对全辖利率执行和计划统计工作进行了全面检查；客户部对全辖贷款客户进行了风险