理财规划师课件第五版法律基础李春玉.ppt

证 券 证券法，是指调整证券的发行、交易、服务、证券市场监管以及其他相关活动而产生的经济关系的法律规范的总称。 它的调整对象包括：（1）平等主体之间的证券发行、交易关系；（2）证券监督管理关系。 1、证券法的基本原则：（1）公开原则；（2）公平原则；（3）公正原则。 证 券 天阳理财 证 券 2、证券市场主体：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构以及证券监督管理机构。 3、证券发行： （1）证券发行的概念和分类（公开发行、不公开发行）； （2）证券发行的条件和保荐制度。 4、证券交易 证 券 天阳理财 证券投资基金 证券投资基金是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的金融工具。 证券投资基金的特征：（1）集合投资；（2）分散风险：（3）专业理财。 1、证券投资基金的分类： （1）按照组织形式和法律地位：契约型基金和公司型基金。 （2）按照运作方式：开放式基金和封闭式基金。 证券投资基金 天阳理财 证券投资基金 2 、证券投资基金当事人： （1）基金管理人；（2）基金托管人：（3）基金份额持有人。 3、证券投资基金的上市交易