20111121-跨境、跨市场ETF结算参与人接口v10.docVIP

跨境、跨市场ETF结算参与人接口 接口变化说明 现有单市场ETF接口不变，针对跨境、跨市场ETF接口变化说明如下（详见《中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2011-登记结算数据接口规范(结算参与人版)》）。 （一）跨境ETF申赎业务结算参与人接口变化说明 1、T日 1）结算明细（JSMX）包括如下数据： 申购非担保交收通知（1笔，交收方式002，记录类型002）； 赎回份额注销通知（1笔，交收方式002，记录类型002）； 赎回现金替代场外交收通知（1笔，交收方式101，记录类型002）； 2）资金汇总（ZJHZ）： 按约定的汇总方式汇总JSMX数据； 3）证券变动（ZQBD）： 无数据； 2、T+1日 1）结算明细（JSMX）包括如下数据： 申购非担保交收结果（1笔，交收方式002，记录类型003）； 赎回份额注销结果（1笔，交收方式002，记录类型003）； 现金差额场外交收通知（1笔，交收方式101，记录类型002 ）（注：基金公司哪日报送基金净值，则哪日清算）； 2）资金汇总（ZJHZ）： 按约定的汇总方式汇总JSMX数据； 3）证券变动（ZQBD）： ETF份额过户，过户类型‘007’； 4）资金变动（ZJBD）： 非担保资金账务处理数据； （二）跨市场