华北制药股份有限公司投资g管理办法.doc

华北制药股份有限公司投资管理办法第一章 总 则第一条：为了充分发挥华北制药股份有限公司（以下简称公司）的投资职能，保证公司投资决策的科学性、正确性，有效控制投资过程中的各种风险，实现公司投资管理的规范化、制度化，根据国家有关法律、法规及政策，制定本办法。第二条：本办法所称“投资”是指：一切利用公司资产（有形的或无形的）进行的以获取预期的收益或社会效益为目的的活动，这种活动包括建造、改造和购置固定资产进行的投资，收购、兼并以及设立公司、出资于其它公司等股权性投资。第三条：本办法适用于公司及其所属公司和单位的一切与投资有关的行为。第四条：公司所有投资行为必须符合国家有关法律、法规及产业政策。第五条：公司根据其远景规划和发展战略，制定年度投资计划，并纳入公司预算管理。第六条：公司投资项目，必须符合公司的发展战略和产业规划。第七条：公司对所有投资进行风险管理，建立风险预警机制，切实防范和控制投资风险。第八条：重大投资项目必须组织省部级有关专家进行论证，论证通过后方可按有关程序进行投资操作。第九条：当公司以非货币资产对外投资时，必须委托相关中介机构进行资产评估，以评估后确认的价值作为确定投资额的基础。第十条：公司作为投资决策的主体，行使出资人的权力，承担出资人的责任，其所属公司和单位未经公司股东大会或董事会的批准不得自行进行投资活动。1第二章 投资管理的机构及其权限第十一条：公司股东大会作为投资管理的最高权力机构，拥有对投资事项的最终决策权。第十二条：公司董事会作为投资管理的主要决策机构，在其投资权限内对投资项目行使决策权；在董事会闭会期间，董事会授权董事长对不超过公司最近一期经审计净资产 5% 的投资项目行使决策权。第十三条：公司总经理办公会作为投资管理的执行机构，按照股东大会或董事会的决议，对投资的日常事项做出决定，并指定有关部门执行。第十四条：公司有关管理部门作为投资的日常管理机构，依其职能行使相应管理权力。第三章 资金的筹措与使用第十五条：公司投资经营性项目实行资本金制度。第十六条：公司投资项目需要的资本金，原则上由投资主体自行筹措。第十七条：公司用作项目资本金的资金来源有：1、公司收益；2、折旧；3、政府拨付的建设基金；4、按规定程序盘活存量资产取得的产权交易收入；5、银行提供的股本贷款（软贷款）；6、经国家批准发行股票；7、实物、无形资产等；8、其它符合国家规定的资金。第十八条：公司不得用金融机构信贷资金（软贷款除外）充抵本公司投资项目的资本金。第十九条：公司每年用于主业项目的资本金占公司当年实际使用资本金2总额的比例不得低于 80%。第二十条：公司投资项目，资本金占项目总投资的比例，按国家有关规定执行。第二十一条：对外股权投资总额不得超过净资产的 50%，非独立核算企业和财务公司不得对外投资。第二十二条：公司投资项目所需要的债务融资，主要来源有：1、国家政策性银行贷款；2、国有商业银行、其它商业银行及非银行金融机构贷款；3、国际金融组织、外国政府及国外商业银行贷款；4、境内外发行企业债券；5、资产证券化及项目融资；6、海外国家或产业共同投资基金；7、其它符合国家规定的资金。第二十三条：公司投资项目所需的债务融资，由项目法人作为债务人。第二十四条：公司融资数量要根据投资需要、负债情况和公司经营状况综合分析确定，实行总量控制。对各种可能的资金来源要进行综合比较分析，选取筹资成本最低的融资。第四章 股权投资管理第二十五条：股权投资总额达人民币 1000 万元以上的，按下列程序管理：1、公司总经理办公会成员有资格提出股权投资意向，并通过总经理办公会暂定投资负责人。2、投资负责人在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，报公司有关管理部门审批：（1） 股权投资申请报告或建议书；（2） 初步可行性研究报告；3（3） 有关合同（或协议）草案；（4） 资金来源及有关企业的资产负债情况；（5） 有关合作单位的资信情况；（6） 政府的有关许可文件；（7） 投资负责人的资格及能力等；3、有关管理部门在收到报批的全部资料后，根据以下原则：（1）符合国家产业政策以及公司的长期发展规划（2）