基金管理公司特定客户资产管理业务试h点办法.doc

基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法 中國證券監督管理委員會令第83號《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》已經2012年6月19日中國證券監督管理委員會第19次主席辦公會議修訂通過，現予公佈，自2012年11月1日起施行。中國證券監督管理委員會主席：郭樹清2012年9月26日　　附件：《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》.doc 基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法第一章 總則第一條 為了規範基金管理公司特定客戶資產管理業務（以下簡稱特定資產管理業務），保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關法律法規，制定本辦法。第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委託擔任資產管理人，由託管機構擔任資產託管人，為資產委託人的利益，運用委託財產進行投資的活動，適用本辦法。第三條 從事特定資產管理業務，應當遵循自願、公平、誠信、規範的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當事人的合法權益，禁止各種形式的利益輸送。資產管理人、資產託管人應當恪守職責，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，公平對待所有投資人。資產委託人應當確保委託財產來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權益。第四條 資產管理人從事特定資產管理業務，委託財產獨立於資產管理人和資產託管人的固有財產，並獨立於資產管理人管理的和資產託管人託管的其他財產。資產管理人、資產託管人不得將委託財產歸入其固有財產。資產管理人、資產託管人因委託財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入委託財產。資產管理人、資產託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委託財產不屬於其清算財產。第五條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依照法律、行政法規和本辦法的規定，對特定資產管理業務實施監督管理。第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規和本辦法的規定，對特定資產管理業務的證券、期貨交易行為實施監督。第七條 中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對特定資產管理業務活動進行自律管理。第二章 業務規範第八條 資產管理人通過設立資產管理計畫從事特定資產管理業務，可以採取以下形式：（一）為單一客戶辦理特定資產管理業務；（二）為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。第九條 資產管理計畫資產應當用於下列投資：（一）現金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據、非金融企業債務融資工具、資產支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；（二）未通過證券交易所轉讓的股權、債權及其他財產權利；（三）中國證監會認可的其他資產。投資於前款第（二）項和第（三）項規定資產的特定資產管理計畫稱為專項資產管理計畫。基金管理公司應當設立專門的子公司，通過設立專項資產管理計畫開展專項資產管理業務。第十條 符合下列條件的基金管理公司經中國證監會批准，可以開展特定資產管理業務：（一）經營行為規範且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查；（二）已經配備了適當的專業人員從事特定資產管理業務；（三）已經就防範利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業務規則和措施；（四）已經建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現公平交易的具體措施；（五）已經建立有效的投資監控制度和報告制度，能夠及時發現異常交易行為；（六）中國證監會根據審慎監管原則確定的其他條件。基金管理公司開展特定資產管理業務，應當設立專門的業務部門或者設立專門的子公司。基金管理公司的子公司開展特定資產管理業務，也應當符合前款規定的條件。第十一條 為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委託的初始資產不得低於3000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。第十二條 為多個客戶辦理特定資產管理業務的，資產管理人應當向符合條件的特定客戶銷售資產管理計畫。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委託投資單個資產管理計畫初始金額不低於100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶。第十三條 資產管理人為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計畫的委託人不得超過200人，但單筆委託金額在300萬元人民幣以上的投資者數量不受限制；客戶委託的初始資產合計不得低於3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監會另有規定的除外。資產管理計畫應當設定為均等份額。除資產管理合同另有約定外，每份計畫份額具有同等的合法權益。第十四條 資產管理人從事特定資產管理業務，