河北省安监局权力运行廉政风险等级目录.docVIP

河北省安监局权力运行廉政风险等级目录 填报时间：2014年10月 序号 权力名称 权力类别 风险等级 风险点 防范措施 责任部门及主要负责人 责任 领导 1 专项资金使用及会计管理 内部管理 A 专项资金不按预算执行，使用不规范，出现挤占现象。 1、会计档案除当年和前一年的资料在财务部门保管外，以前年度档案均交档案管理部门管理。 2、加强入账票据审核。 3、分别赋予会计、出纳不同职能。 4、出纳不兼稽核、票据管理、档案保管和收入、支出、债权、债务账目登记。 办公室 张金亿 刘宝玲 2 内部审计 内部管理 A 政策把握不准确，形成工作纰漏 1、审计人员组成中，执行“回避”政策规定。 2、审计中发现性质严重问题，及时向局领导报告，并作为线索提供给纪检部门。 办公室 张金亿 刘宝玲 3 银行帐户审核管理 内部管理 A 银行账户审核不严，出现私立账户现象。 1、坚持一个单位只开设一个基本帐户原则，按规定开立一般帐户和专用帐户。 2、库存现金最多不能超过5000元。 3、除财务处可按规定程序开设帐户外，局机关内其他处室均不得开设账户。 办公室 张金亿 刘宝玲 4 办公费、差旅费管理 内部管理 A 把关审核不严，出现不合理报销现象。