C13003财富管理业务实践——瑞银财富管理业务介绍(90分).docxVIP

一、单项选择题1. 瑞银投研咨询是结构化及系统化的流程，下列不属于投研咨询流程的是（ ）。 A. 制定投研策略 B. 审批投资主题 C. 确定投资主题 D. 评估客户资产状况2. 瑞银财富管理业务组织架构中设有市场部、投资产品服务部、首席投资官等，其中投资产品服务部负责（ ）。 A. 客户顾问 B. 业务风险管理 C. 投资策略和资产配置 D. 产品开发、投资咨询、组合管理、产品风险管理二、多项选择题3. 在进行财富管理业务过程中，投资顾问要对（ ）等进行定期回顾与检查。（本题有超过一个的正确选项） A. 产品复杂度 B. 产品风险 C. 客户财务状况 D. 客户风险特征4. 投资清单应从投资标的池中挑选产生，可包括模拟投资组合、（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 主题投资 B. 组合产品及证券 C. 基金 D. 推荐股票5. 瑞银投研咨询的几个要素包括（ ）、投资绩效、投资标的渗透度分析等。（本题有超过一个的正确选项） A. 审核及批准投资主题及推荐策略 B. 制定投研策略 C. 与客户顾问定期沟通 D. 召开投资会议，决定投资主题及推荐证券三、判断题6. 瑞银投研咨询以研究为基础，向客户提供咨询服务，使客户有充分的自信做出投资决策。（ ） 正确 错误7. 瑞银投研咨询由财富管理的“投资产品与服务部”牵头进行，与财富管理研究部团队协作，将研究观点与可操作的投资建议结论提供给市场部。（ ） 正确 错误8. 对客户提供的投资建议应建立在了解客户情况及其投资目标的基础上。（ ） 正确 错误9. 瑞银财富管理业务中“以客户为中心”的客户服务阶段包括了解、建议、同意与执行、检讨。其中检讨指的是关注客户的投资产品表现，以便客户可根据市场或个人情况变化来调整个人财富战略。（ ） 正确 错误10. 对每一个投资产品，在产品推出的前、中、后期都要有严格的风险控制程序，以确保客户的风险承受能力与产品的风险与复杂度相匹配。（ ） 正确 错误engineering standards of excellence. Excellence project: boiler platform stairs railing installation, and boiler ontology installation, and machine started boiler equipment installation, and steam round generator groupcreating a brand project requirement and long-term strategic objectives, achieve the acceptance criteria issued by the country and the electric power industry. To achieve high standard unit put into operation for standards, high level quality evaluation, ensuring excellent, strive to plant 168H run for a long period after target, so purposeful, planned and organized construction, implementing rules for the preparation of theengineering standards of excellence. Excellence project: boiler platform stairs railing installation, and boiler ontology installation, and machine started boiler equipment installation, and steam round generator groupcreating a brand project requirement and long-term strategic objectives, achieve the acceptance criteria issued by the country and the electric power industry. To achieve high standard unit put into operation for standards, high level quality evaluation, ensuring excellent, strive to plant 168H run for a