监事会议事规则[7p].docVIP

 XX控股有限责任公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 根据《XX控股有限责任公司经营管理通则》（下称《通则》）有关规定，制定本规则。 第二条 XX控股有限责任公司监事会（下称监事会）向股东会负责，监督董事会执行股东会决议，监督董事会依照章程规定行使经营管理决策权，监督控股公司董事、经营管理机构和排除董事履行职务。 第三条 监事会履行监督职责时，可以依照《通则》规定，组织XX控股有限责任公司（简称控股公司）的有关部门依照其决议具体执行监督职能。 第二章 监事会体系 第四条 监事体系设立的基本原则： 有效地维护股东利益； 2．及时而有力地发挥监控作用； 3．保障而不是妨碍决策和执行机构的正常工作； 4．防止权利滥用； 5．保护企业机密。 第五条 监事依法由股东会推荐产生，监事长由监事会议选举产生。监事的数额和任期由公司章程决定，监事长的任期同监事任期。 控股公司总监或部门经理，经控股公司推荐，应当兼任产业公司监事。 第六条 控股公司监事会与产业公司监事会之间，没有领导与被领导的关系。但经控股公司股东会建议，产业公司股东会同意，两个监事会之间可以建立业务关系。所谓业务关系表明，在对本公司工作监控的过程中，可以要求另方监事会提供必要的协助。 第七条 建立业务协作关系的监事会之间，要求协作的监事会应当出具正式公函，说明要求协助的事项，协作方监事会没有作出特别决议的情况下应当给予协助，以保证要求方监事会实现其正常的监督职能。 第八条 监事会监督职能实现的基本方式： 1．召开监事会会议，对董事会及公司经营管理机构违犯股东会决议、股东利益的行为，作出予以撤销、提请纠正的决议，必要时提议召开临时股东会审议； 2．依照审计制度检查、督促、保障控股公司审计部开展例行审计； 3．根据需要，对控股公司所投资资金运用的效果、经营管理过程及效果，组织有关部门进行专题调研，并以《监事会工作简报》、《监事会参考资料》的形式上报股东会或发董事会参阅。 4．列席董事会会议、总裁办公会会议，监督各项制度的正确实施和有关人员正确履行职务。 监事会会议 第九条 监事会会议每季度召开一次。两名监事共同提议可以召开临时会议。 第十条 会议由监事会会议秘书在会议召开前5日内书面通知各监事，通知包括会议时间、地点、主要议题等。监事收到通知后应当签写回执。 第十一条 监事会会议秘书由各监事轮流担任，每任不超过三届，每届为三个月。 监事长不担任监事会会议秘书。 第十二条 监事会会议由监事长主持。监事长因特殊原因不能履行职务时，由其书面指定副监事长或监事会会议秘书或其他监事主持。 监事会会议出席人数应不少于全体监事的三分之二为有效。 第十三条 监事因个人原因不能参加会议的，应当以书面形式向监事会请假，由监事长作出是否批准的决定。监事长作出不予批准决定的，监事应当出席会议。 监事被批准可以不参加会议的，应当在会议召开前就拟讨论的议题提交书面意见。 第十四条 监事会会议秘书负责会议议题的准备和通知工作。有关会议资料应当在会议通知发出当日通知控股公司办公室，由办公室通知各有关部门准备会议资料。 第十五条 监事会会议应当邀请董事长参加，但董事长无监事会会议表决权。 第十六条 监事参加监事会会议，必须事前认真阅读会议资料，并在会议上就有关问题积极发表意见。 第十七条 监事会会议实行实记名表决制，每名监事具有同等权利的一票表决权。 第十八条 会议决议由全体监事简单多数通过为有效。 第十九条 监事会对董事会、经营管理工作的监督分为形式监督和实质监督两部分，形式监督是对董事会决策、决议程序，经营管理机构行使职权的过程进行规范性监督；实质监督是对决策内容、下达指令的内容进行权益性监督。 监事会决议只就有关事项是否存在有侵犯股东利益的可能，是否违反决策程序、执行程序或超越权限，是否提请董事会重新审议，是否建议召开临时股东会议，经营管理机构履行职责是否违反有关决议等作出肯定或否定的决议。 监事会无权就具体经营管理决策或实施提出修改或发布新的具体意见，无权代表董事会或经营管理机构发布工作指示或指令。 第二十条 经过半数的监事同意，可将临时议题纳入会议议程讨论并作出决议。 会议认为情况需要进一步调查的，或认为应当撤销或缓议的，应作出相应的决议。 第二十一条 会议决议由监事会会议秘书起草，监事审阅签字后由监事长签发生效。 监事因公出差不能在决议上签字的，应当事后补签。 持反对意见的监事