新華商品现货云交易中心异常情况监控管理办法.docVIP

新华商品现货云交易中心 异常情况监控管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为了维护交易秩序，保护投资者的合法权益，有效控制新华商品现货云交易中心（以下简称交易中心）整个交易体系的风险，防范各种突发风险及异常情况的出现，保障交易系统在公开、公平、公正的前提下安全、稳定、有效的运行，根据交易中心有关规章制度制定本办法。 第二条 本办法适用于交易过程中各个环节出现的各种异常情况。 第二章 异常情况 第三条 异常情况是指在整个交易过程中各个环节可能出现的由于操作人员的失误（主动）或不可抗力（被动）等因素造成的突发事件。 第四条 异常情况根据造成的后果及损失程度可以区分为不同的等级。 对于不同等级的异常事件根据其严重程度，交易中心以及会员单位应采取不同的处理措施和通报、汇报的方式开展工作。 不同等级的突发异常事件按照对交易中心整体运作的影响，可以区分为以下四个级别： 异常等级 定义 描述 1 级 已经或预计对交易中心运作产生严重影响的突发异常情况 交易中心运作全面中断或大部分会员业务运作全面中断，交易中心整体业务运作影响严重，陷入中断或混乱。 2 级 已经或预计对交易中心运作产生较大影响的突发异常情况 交易中心部分运作中断或小部分会员业务全面运作中断，交易中心整体运作影响较大，局部中断或混乱。 3 级 已经或预计对交易中心运作产生较小影响的突发异常情况 交易中心部分功能运作异常，