2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表AB资料.doc

附件1 2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（A表） 获证机构名称 取得资质认定的情况 证书编号 有效期 发证机关名称 机构地址 组织机构代码/社会信用代码 法定代表人姓名 联系人 联系方式 最高管理者 技术负责人 授权签字人 （依次列举） 序号 自查内容 自查发现（选择）: A：符合； B：不符合； C：不适用 证据及措施： 符合：提供证据的清单； 不符合：提供整改措施的简要描述 1 机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。 A 依法注册并进行合法有效登记。相关证照均在有效期内，统一社会信用代码：*******。详见营业执照。 2 机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。 C 不适用于本公司。 3 资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。 A 资质认定证书中机构的信息与机构实际情况一致；见组织机构代码证、营业执照、相关资质认定证书。 4 机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 A 严格按营业执照中的经营范围从事检验检测。 5 机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。 A 符合要求，并具有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。? 6 机构应在其质量手册和程序文件中心规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄。 A 制定并实施了《保密规定》，定期对全员开展保密教育，有记录可查。 7 检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。 A 所有检验检测人员均签订劳动合同，并对此进行申明。见劳动合同、上岗证和检验检测人员承诺书。 8 机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于6年。 A 已按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录。 9 机构应制定有资质认定标志、检验检测专用章的使用规定，并在检验检测报告中正确使用资质认定标志（CMA）以及检验检测专用章。 A 制定《资质认定标志、检验检测专用章的使用规定》，并按规定使用。?加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。 10 实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。 C 不适用于本公司。 11 按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布社会责任报告。 C 不适用于本公司。 12 应当在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的违法行为。 A 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。严格按承诺从事检验检测工作。 13 检验报告应由具有相应检验项目授权签字的授权签字人签发，不存在非授权签字人擅自签发检验检测报告的行为。 A 质量手册指定了授权签字人，明确了职责，均有任命文件。 14 在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。 A 不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。 15 不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。 A 所有检验检测相关活动，均遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 16 不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。 A 未出现转让、出租、出借、伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志等行为。 17 被资质认定部门责令整改且要求整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。 C 不适用于本公司。 18 不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；食品检验机构不以广告或其他形式向消费者推荐食品。 C 不适用于本公司。 总体结论 通过自查，自查结果全部符合自查要求。  2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（B表） 序号 检查项目 检查内容 检查结果 B1 B1.1 B1.1.1 人员管理程序 建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行，确保人员理解他们工