C1301课后测试.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 需申请的专业投资者，若为自然人，其金融类资产不低于（ ）万元人民币。 ??? A. 500 ??? B. 1000 ??? C. 3000 ??? D. 5000 2. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（ ）获取客户的基本信息。 ??? A. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》 ??? B. 《客户基本信息表》 ??? C. 《专业投资者申请书》 ??? D. 《客户风险承受能力问卷》 3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（ ）承担。 ??? A. 证券发行人 ??? B. 证券公司 ??? C. 证券监督机构 ??? D. 客户 二、多项选择题 4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（ ）。 ??? A. 证券期货经营机构 ??? B. 社保基金 ??? C. 养老基金 ??? D. 商业银行 5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（ ）等。 ??? A. 投资知识 ??? B. 投资目标和投资经验 ??? C. 财务状况 ??? D. 风险偏好和其他必要信息 三、判断题 6. 为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。( ) ??? 正确 ??? 错误 7. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，当然的专业投资者不能要求证券公司将其划分为非专业投资者。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。（ ） ??? 正确 ??? 错误